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188宝金博页面版: 2013年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题及答案(六).doc

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内容提示: ??2013 年证券从业考试《证券发行与承销》 考前冲刺试题及答案(六) 一、 单项选择题(本类题共 60 小题, 每题 0. 5 分, 共 30 分。 每小题的四个选项中, 只有一个符合题意的正确答案。 多选、 错选、 不选均不得分) 1. 在修订后的《证券法》 实施后, 经国务院证券监督管理机构批准, 证券公司可以经营证券承销与保荐业务。 经营单项证券承销与保荐业务的, 注册资本最低限额为人民币(); 经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、 证券资产管理、 其他证券业务中一项以上的, 注册资本最低限额为人民币()。 A. 1 亿元, 5 亿元 B. 2 亿元, 5 亿元 C. 1 亿元, 10 亿元 D. 5 ...

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  2013 年证券从业考试《证券发行与承销》 考前冲刺试题及答案(六) 一、 单项选择题(本类题共 60 小题, 每题 0. 5 分, 共 30 分。 每小题的四个选项中, 只有一个符合题意的正确答案。 多选、 错选、 不选均不得分) 1. 在修订后的《证券法》 实施后, 经国务院证券监督管理机构批准, 证券公司可以经营证券承销与保荐业务。 经营单项证券承销与保荐业务的, 注册资本最低限额为人民币(); 经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、 证券资产管理、 其他证券业务中一项以上的, 注册资本最低限额为人民币()。 A. 1 亿元, 5 亿元 B. 2 亿元, 5 亿元 C. 1 亿元, 10 亿元 D. 5 亿元, 10 亿元 2. 2005 年 1 月 1 日试行(), 这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。 A. 首次公开发行股票询价制度 B. 上市保荐制度 C. 股票定价制度 D. 上市审核制度 3. 最近()受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 A. 6 个月 B. l2 个月 C. 24 个月 D. 36 个月 4. 证券公司经营证券承销与保荐、 证券自营、 证券资产管理、 其他证券业务等业务之一的, 其净资本不得低于人民币()。 A. 2000 万元 B. 5000 万元 C. 1 亿元 D. 2 亿元 5. 证券公司在股票发行和承销过程中, 进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活 动, 以不正当手段诱使他人申购股票, 除承担《证券法》 规定的法律责任外, 自中国证监 会确认之日起()个月内不得参与证券承销。 A. 20 B. 12 C. 36 D. 40 6. 以募集方式设立的, 发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。 A. 25% B. 35% C. 45% D. 50% 7. 创立大会应有代表股份总数的()发起人、 认股人出席, 方可举行。 A. 1/ 2 B. 1/ 3

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