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188宝金博页面版: 期货从业资格考试法律法规日期及重要知识点归纳

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内容提示: 期货法律法规日期及重要知识点归纳 ? ? ? 《期货交易管理条例》 自 2007 年 4 月 15 日起施行。 《期货公司管理办法》 自 2007 年 4 月 15 日起施行。 国务院期货监督管理机构, 应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起 3 个月内, 做出批准或者不批准的决定。 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起 20 个工作日内, 做出批准或者不予批准的决定。 期货公司成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业, 或者开业后无正当理由停业3 个月以上, 国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 在调查操纵期货交易价...

文档格式:DOC | 页数:9 | 浏览次数:293 | 上传日期:2015-03-13 08:16:59 | 文档星级:
期货法律法规日期及重要知识点归纳 ? ? ? 《期货交易管理条例》 自 2007 年 4 月 15 日起施行。 《期货公司管理办法》 自 2007 年 4 月 15 日起施行。 国务院期货监督管理机构, 应当在受理期货交易所结算会员的结算业务资格申请之日起 3 个月内, 做出批准或者不批准的决定。 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起 20 个工作日内, 做出批准或者不予批准的决定。 期货公司成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业, 或者开业后无正当理由停业3 个月以上, 国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 在调查操纵期货交易价格、 内幕交易等重大期货违法行为时, 可以限制被调查事件当事人的期货交易, 但限制的时间不得超过 15 个交易日; 案情复杂的, 可以延长至 30 个交易日。 期货公司涉及重大诉讼、 仲裁, 或者股权被冻结或用于担保, 以及其他重大事件的, 期货公司及其相关股东、 实际控制人应当自该事件发生之日起 5 日内, 向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 期货交易所联网交易的====自决定之日起 10 日内, 报告中国证监会。 会员制、 公司制期货交易所====所有日期均是 10 日内。 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的, 暂停交易的期限不得超过 3个交易日, 经中国证监会批准延长的除外。 ? 期货交易所每一年度结束后 4 个月内, 向中国证监会提交年度财务报告; ? 每一年度结束后的 30 日内, 提交年度工作报告; ? 每一季度结束后的 15 日内, 提交季度工作报告。 ? 期货公司应当于月度终了后的 7 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表, 在年度终了后的 3 个月内报送经具备证券、 期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 ? 期货公司申请金融期货结算业务资格的, 应近 3 年内未出现严重的期货交易、 结算风险事件。 ? 期货公司董事、 监事和高级管理人员在任职期间累计 3 次被行业自律组织纪律处分的, 中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 ? 期货公司董事、 监事和高级管理人员在任职期间擅离职守, 造成严重后果的, 中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 ? 期货公司应当保留书面风险监管报表, 该报表的保存期限应当不少于 5 年。 ? 期货公司首席风险官工作底稿和工作记录应当至少保存 20 年。 ? 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、 单据、 账簿、 报表、 合同、 数据信息等资料。 证券公司保存上述文件资料的期限不得少于 5 年。 ? 期货公司被期货交易所接纳为会员、 暂停或者终止会员资格的, 应当在收到期货交易所的通知文件之日起 3 个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 ? 期货公司变更公司形式、 业务范围, 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内做出批准或者不批准的决定。 ? 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、 托管、 接管或者撤销的金融机构及分支机构, 其负有责任的主管人员和其他直接责任人员, 自该金融机构及分支机构被停业整顿、 托管、 接管或者撤销之日起未逾 3 年的, 不得申? ? ? ? ? ? ?

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