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188宝金博页面版: 期货从业资格考试法律法规部分精选练习题

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内容提示: ??单选题? 1.题干:客户交易保证金不足, 期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金, 客户要求保留持仓并经书面协商一致的, 穿仓造成的损失, 经纪公司( )。 ? A:不承担责任? B:承担次要赔偿责任? C:承担主要赔偿责任, 最高不超过 80%? D:全部承担赔偿责任? 参考答案[D]? 2.题干:《期货从业人员执业行为准则》 自( ) 施行。 ? A:2003 年 7 月 1 日? B:2003 年 7 月 10 日? C:2003 年 6 月 31 日? D:2003 年 7 月 31 日? 参考答案[A]? 3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( ) 制度。 ? A:配额? B:依法征税? C:...

文档格式:DOC | 页数:21 | 浏览次数:263 | 上传日期:2015-03-13 08:17:03 | 文档星级:
  单选题  1.题干:客户交易保证金不足, 期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金, 客户要求保留持仓并经书面协商一致的, 穿仓造成的损失, 经纪公司( )。   A:不承担责任  B:承担次要赔偿责任  C:承担主要赔偿责任, 最高不超过 80%  D:全部承担赔偿责任  参考答案[D]  2.题干:《期货从业人员执业行为准则》 自( ) 施行。   A:2003 年 7 月 1 日  B:2003 年 7 月 10 日  C:2003 年 6 月 31 日  D:2003 年 7 月 31 日  参考答案[A]  3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行( ) 制度。   A:配额  B:依法征税  C:许可证  D:审核  参考答案[C]  4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。   A:3 年  B:5 年  C:10 年  D:20 年  参考答案[B]  5.题干:( ) 对期货市场实行集中统一的监督管理。   A:中国期货业协会  B:中国证监会  C:中国证券业协会  D:期货交易所  参考答案[B]  6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。   A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书  B:任用不具备资格的期货从业人员  C:挪用客户保证金  D:向客户作获利保证, 分享利益, 共担风险  参考答案[B]  7.题干:期货经纪公司因( ) 情形解散的, 不需要报告中国证监会审批。   A:营业期限届满, 股东大会决定不再延续  B:股东大会决定解散  C:破产 

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