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188宝金博页面版: 期货从业资格考试法律法规记忆总结

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内容提示: 以下为法律法规易混淆的部分, 复习了好久后才总结出来, 已经快考试了。 当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多, 所以拿出来供大家参考。 希望能帮到大家, 减少复习难度。 批准: 证券公司从事中介业务 20 工作日 结算业务资格 3 个月 金融结算业务资格 3 个月(6 个月未取得会员资格自 动失效) 设立期货公司 6 个月 变更注册资本 20 日(其他 2 个月 ) 设立或者终止境内分支 2 个月(其他 20 日 ) 未逾: 解除职务、 撤销资格、 被开除 未逾 5 年 受到金融监管部门的行政处罚 ...

文档格式:DOC | 页数:8 | 浏览次数:300 | 上传日期:2015-03-13 08:17:04 | 文档星级:
以下为法律法规易混淆的部分, 复习了好久后才总结出来, 已经快考试了。 当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多, 所以拿出来供大家参考。 希望能帮到大家, 减少复习难度。 批准: 证券公司从事中介业务 20 工作日 结算业务资格 3 个月 金融结算业务资格 3 个月(6 个月未取得会员资格自 动失效) 设立期货公司 6 个月 变更注册资本 20 日(其他 2 个月 ) 设立或者终止境内分支 2 个月(其他 20 日 ) 未逾: 解除职务、 撤销资格、 被开除 未逾 5 年 受到金融监管部门的行政处罚 未逾 3 年 其负有责任的主管人员和其他人员 未逾 3 年 认定为不适当人选之日起 未逾 2 年 设立期货公司 5%以上股权股东条件第 8 项, 市场禁入者, 撤资格已逾 2 年, 通篇只有这里是已逾 百分比: 设立期货公司 货币出资不低于 85% 变相期货 保证金低于合同额 20% 保障基金 交易所收取手续费的 3%, 期货公司千万分之 5-10(季度后 15 工作日缴纳) 保障基金补偿 个人 10 万+余 90%, 机构 10 万+余 80%(记忆方法, 不是公式, 不明白看条款) 有价证券充抵保证金 价值的 80%, 自 有资金的 4 倍, 取最小值 风险准备金 交易所手续费收入的 20%(期货公司也应按差额的 5%提。 没提不会考) 境外人士经理层 不超 30% 期货公司赔偿 期货交易所赔偿 接受客户全权委托进行期货交易 损失的 80% 与客户对交易结算结果未约定或不明确 扩大损失的 80% 客户保证金不足公司未通知 扩大损失的 80% 履行了通知义务书面协商一致 持仓客户承担穿仓公司承担 公司保证金不足交易所未通知 损失的 60%. 履行了通知义务书面协商一致 持仓公司承担穿仓交易所承担

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