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188宝金博页面版: 20xx年3月证券从业资格考试《发行与承销》试题及答案

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内容提示: 2010 年 3 月证券从业资格考试《发行与承销》 试题及答案 一、 单选题(本大题共 60 小题, 每小题 0.5 分, 共 30 分。 以下各小题以给出的 4 个选项中, 只有一项最符合要求) 1、 可转债的最长期限为( )年。 A. 5 B.6 C.10 D.15 标准答案: b 解 析: 可转换公司债券的最短期限为 1 年, 最长期限为 6 年。 分离交易的可转换公司债券的期限最短为 1 年, 无最长期限限制。 2、 拟发行上市公司的关联方不包括( )。 A.控股股东参股企业 B.发行人参与的联营企业 C.发行人总经理控制的企业 D.发行人主要供应商 标准答案: ...

文档格式:DOC | 页数:25 | 浏览次数:11 | 上传日期:2016-12-31 21:46:56 | 文档星级:
2010 年 3 月证券从业资格考试《发行与承销》 试题及答案 一、 单选题(本大题共 60 小题, 每小题 0.5 分, 共 30 分。 以下各小题以给出的 4 个选项中, 只有一项最符合要求) 1、 可转债的最长期限为( )年。 A. 5 B.6 C.10 D.15 标准答案: b 解 析: 可转换公司债券的最短期限为 1 年, 最长期限为 6 年。 分离交易的可转换公司债券的期限最短为 1 年, 无最长期限限制。 2、 拟发行上市公司的关联方不包括( )。 A.控股股东参股企业 B.发行人参与的联营企业 C.发行人总经理控制的企业 D.发行人主要供应商 标准答案: d 3、 E 市公司公开发行新股是指( )。 A.上市公司向不特定对象发行新股 B.上市公司向特定对象发行新股 C.向原股东配售股份 D.向不特定对象公开募集股份 标准答案: a 解 析: 上市公司发行新股, 可以公开发行, 也可以非公开发行。 其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股, 包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。 4、 保荐人应自 持续督导工作结束后( )个交易日 内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20 标准答案: b 解 析: 保荐人应当自持续督导工作结束后 10 个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。 5、 招股说明书中引用的财务报表在其最近 1 期截止日后( )个月内有效。 特别情况下发行人可申请适当延长, 但至多不超过( )个月。 A. 1.6 B. 3,6 C. 6,3 D. 6,1 标准答案: d 6、 如投资者进行战略投资取得单一上市公司 25%或以上股份并承诺在(

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