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    188宝金博页面版: 律师证券业务中虚假陈述民事责任探析

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    内容提示： 68 律师证券业务中虚假陈述民事责任探析戴谋富摘 要 律师在证券业务中不但作为证 券发行 人的受 托人, 同时担 当 着证 券业的 !把 关者 ? 角 色, 承担 着证券市场秩序维护者的专家职责而对投资者 负有在信息披露中的适当注意义务, 违反该义务则需 对投资人 承担虚假陈述的民事责任。 对该责任的性质, 从对第三人的保护 角 度和理 论考察, 宜采 侵权责 任说。 律 师虚假陈 述民事责任由其所在的律师事务所承 担赔偿责任。 律师事务所赔偿后, 可以向有故意或者重大过失 行为的律 师追偿。 律师虚假陈述中与发行人、 证券承销商、会计...

    文档格式：PDF | 页数：4 | 浏览次数：4 | 上传日期：2019-09-05 12:08:20 | 文档星级：
    68 律师证券业务中虚假陈述民事责任探析戴谋富摘 要 律师在证券业务中不但作为证 券发行 人的受 托人, 同时担 当 着证 券业的 !把 关者 ∀ 角 色, 承担 着证券市场秩序维护者的专家职责而对投资者 负有在信息披露中的适当注意义务, 违反该义务则需 对投资人 承担虚假陈述的民事责任。 对该责任的性质, 从对第三人的保护 角 度和理 论考察, 宜采 侵权责 任说。 律 师虚假陈 述民事责任由其所在的律师事务所承 担赔偿责任。 律师事务所赔偿后, 可以向有故意或者重大过失 行为的律 师追偿。 律师虚假陈述中与发行人、 证券承销商、会计师等共同责任 人的责任分担中, 律师有故意或重 大过失时 应承担连带责任, 当律师属于普通过失时则按过错程度承担按份责任。关键词 律师; 虚假 陈述; 把关者; 民事责任作者简介 戴谋富, 1972年生, 黑龙江大学法学院博 士研究 生 (黑龙江 哈 尔滨 150080), 长沙 理工大学 法学院教师 (湖南 长沙 410004)。中图分类号 D912. 29文献标识码 A文章编号 1001- 6198( 2009) 04- 0068- 04 一、律师证券业务中虚假陈述民事责任的理论基础 (一)律师在证券业务中 !把关者 ∀角色把关者, 通常指代表着某个形式之外界或独立的监督者, 亦即其检查缺失、 瑕疵或认证某些程序或标准的遵循程度。 1 之所以将律师等专业人士定位于把关者角色, 是因为这些专业人士不但具有相关专业知识, 同时其在证券市场占有独特的地位, 即在证券市场上反复提供证明服务给投资人,并为那些有更多诱惑来欺骗投资人的人为担保的参与者, 从而使其有能力也有义务在其职务范围内监督不法。 由 于信息不对称, 投资人在投资决策时, 只能依赖律师等专家提供的信息, 并信赖其专业知识, 因而也有必要赋予其把关者角色, 对投资人负注意义务, 亦可将此视为律师作为法院职员角色而应承担的社会责任。律师受证券发行人的委托, 对在证券发行过程中的种种事实的合法性进行审查, 并依法出具法律意见书。 作为专家的委托代理人, 律师不但对当事人负有忠实义 务, 且有其加强对当事人保护的一面。 此种忠实义务被某些论者推至极致, 认为律师必须毫不怀疑地接受当事人的目 标, 并在积极热诚追求该目标过程中, 利用各种合法策略而不计社会成本或对其他第三人造成伤害。 此种类型的律师被称为 !雇来的打手∀ 2 。 具体到发生证券欺诈情形, 律师一方面要对发行人忠诚并保密, 另一方面却要对投资人揭露。 这样, 要求律师担任当事人!拥护者∀的角色而对当事人所负忠实义务和保密义务, 与其担当投资人 !把关者 ∀角色所负注意义务似乎发生冲突。 诚然, 律师接受当事人委托从事证券业务, 必须依委任契约履行义务并对当事人负有忠实义务, 且此种忠实义务特殊之处在于其特别加强保障当事人的一面。 不过, 此忠实义务仍然是有极限的, 律师固然为当事人的代理人, 但律师不仅仅是当事人雇来的 !打手 ∀, 也被定位为社会的把关者或法律制度的职员, 并对司法质量负有特别责任的公民3 , 其工作报告与法律意见书也是有关政府部门进行证券发行审批的重要依据及相关投资者进行投资决策的重要参考文件。 所以, 当两角色所负义务冲突时, 应以公共利益为重, 即律师的保密义务应有适当限度: 不应允许律师面对当事人之不法行为时消极地保持缄默。 故此, 在发行人存在证券欺诈时的揭露就不违反其对当事人的忠实义务。 ( 二 ) 律师证券业务的专家职责性律师从事证券业务是以法律专家的身 份参与到证券市场中的, 其专家身 份决定了 其出具的法律意见书的证明效力和社会权威, 因而越来越被第三人所利用, 第三人由于信赖律师作为专家所提供的信息, 从而产生了律师的专家职责。 专家的职责主要是通过法律规定的, 关于律师的专家职责, 我国

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