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188宝金博页面版: 第七章证券中介机构

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内容提示: 第七章证券中介机构. txt 单身很痛苦, 单身久了更痛苦, 前几天我看见一头母猪, 都觉得它眉清目秀的什么叫残忍? 是男人, 我就打断他三条腿; 是公狗, 我就打断它五条腿! 第七章证券中介机构 证券公司。 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。 我国第一家专业型证券公司—深圳特区证券公司于 1987 年成立, 1998 年, 我国《证券法》出台。 2006 年新修订《证券法》 实施, 对证券公司实行按业务分类监管, 不在分为综合类和经纪类; 建立以净资本为核心的监管指标体系。 □设立证券公司应当具备: 1、 公司章程(一目了然) 2、 主要股东持续盈利, 3 ...

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第七章证券中介机构. txt 单身很痛苦, 单身久了更痛苦, 前几天我看见一头母猪, 都觉得它眉清目秀的什么叫残忍? 是男人, 我就打断他三条腿; 是公狗, 我就打断它五条腿! 第七章证券中介机构 证券公司。 证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。 我国第一家专业型证券公司—深圳特区证券公司于 1987 年成立, 1998 年, 我国《证券法》出台。 2006 年新修订《证券法》 实施, 对证券公司实行按业务分类监管, 不在分为综合类和经纪类; 建立以净资本为核心的监管指标体系。 □设立证券公司应当具备: 1、 公司章程(一目了然) 2、 主要股东持续盈利, 3 年无违法违规, 净资产不低于 2 亿元 3、 法定注册资本 4、 人员任职资格和从业资格 5、 完善制度 6、 合格场所和设施 7、 其他 □注册资本要求(多选、 单。: 证券公司注册资本最低限额与从事业务种类直接挂钩: 1、 经营证券经纪、 投资咨询、 财务顾问三业务, 最低限额 5000 万元。 2、 经营承销与保荐、 自营、 资产管理、 其他业务四业务中任一项, 为 1 亿。 3、 经营以上四业务中任两项以上的, 为 5 亿。 注册资本应当是实缴资本。 未经中国证监会审批, 任何单位和个人不得经营证券业务。 证券监管机构应当自受理证券公司设立申请之日起 6 个月内, 作出批准或不批准的书面决定。 证券公司应当自领取营业执照之日起 15 日内向证券监管机构申请经营证券业务许可证。 □重要事项变更须经证券监管机构批准(多。: 证券公司设立、 收购或撤销分支机构; 变更业务范围或注册资本; 变更持有 5%以上股权的股东、 实际控制人; 变更公司章程; 合并、 分立、 变更公司形式; 停业、 解散、 破产。(大多一目了然) 证券公司主要业务(以上七大业务, 相关内容等交易再复习) 证券公司治理和内部控制。 (判断、 单选 ) 证券公司应按照现代企业制度, 明确划分股东会、 董事会、 监事会和经理层之间的职责, 建立完备的风险管理制度和内部控制体系。 诚实守信, 保障客户合法权益, 维护公司资产的独立和完整。 2003 年《证券公司治理准则(试行)》; 2006 年《证券公司董事、 监事和高级管理人员任职资格监管办法》; 2008 年《证券公司监督管理条例》。 证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。 董事会、 监事会、 单独或合并持有证券公司 5%以上股权的股东, 可以向股东会提出议案。 5%以上股东可以提名董事(包括独立董事)、 监事候选人。 控股股东不得损害公司、 其他股东和客户合法权益, 不得越权干预公司的

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