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188宝金博页面版: 证券公司分公司监管规定(试行)53307

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内容提示: 证券公司分公司监管规定(试行) . txt 我是天使, 回不去天堂是因为体重的原因。 别人装处,我只好装经验丰富。 泡妞就像挂 QQ, 每天哄她 2 个小时, 很快就可以太阳了。 中国证券监督管理委员会公告 [2008]20 号 现公布《证券公司分公司监管规定(试行)》, 自公告之日起施行。 二○○八年五月十三日 证券公司分公司监管规定(试行) 第一条 为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要, 规范证券公司分公司的设立和运营, 根据《公司法》、《证券法》 和《证券公司监督管理条例》, 制定本规定。 第二条 本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法...

文档格式:TXT | 页数:3 | 浏览次数:86 | 上传日期:2015-03-20 20:41:33 | 文档星级:
证券公司分公司监管规定(试行) . txt 我是天使, 回不去天堂是因为体重的原因。 别人装处,我只好装经验丰富。 泡妞就像挂 QQ, 每天哄她 2 个小时, 很快就可以太阳了。 中国证券监督管理委员会公告 [2008]20 号 现公布《证券公司分公司监管规定(试行)》, 自公告之日起施行。 二○○八年五月十三日 证券公司分公司监管规定(试行) 第一条 为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要, 规范证券公司分公司的设立和运营, 根据《公司法》、《证券法》 和《证券公司监督管理条例》, 制定本规定。 第二条 本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》 和《证券公司监督管理条例》 设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。 第三条 证券公司设立分公司, 应当经中国证监会批准。 分公司不具有企业法人资格, 其法律责任由证券公司承担。 第四条 分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务, 不得超越授权范围经营。 证券公司可以授权其分公司经营下列业务: (一) 管理证券公司一定区域内的证券营业部; (二) 经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务; (三) 作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务; (四) 作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务; (五) 中国证监会批准的证券公司其他业务。 第五条 分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的, 不得经营其他业务。 证券公司不得授权同一家分公司经营具有利益冲突的不同业务。 证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的, 公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。 第六条 证券公司申请设立分公司, 应当符合下列审慎性要求: (一) 具备健全的公司治理结构、 完善的风险管理制度和内部控制机制;

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