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188宝金博页面版: 证券从业资格考试重点整理-证券基础

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内容提示: 证券从业资格考试重点整理 -证券基础 第 1 章 证券市场概述 1、 狭义的有价证券指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券(商业证券 -商业汇 票、商业本票,银行证券 -银行汇票、本票、支票) 、资本证券。 2、 资本证券是由金融投资活动产生的证券,货币证券是能取得货币索取权的有价证券。 3、 有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 4、 发行主体不同:政府证券、政府机构证券、公司证券 5、 是否挂牌交易:上市证券、非上市证券 6、 募集方式:公募证券、私募证券 7、 权利性质:股票、债券、其他证券(基金、衍生产品(期货、权证等) ) 8、 有价证券的...

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证券从业资格考试重点整理 -证券基础 第 1 章 证券市场概述 1、 狭义的有价证券指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券(商业证券 -商业汇 票、商业本票,银行证券 -银行汇票、本票、支票) 、资本证券。 2、 资本证券是由金融投资活动产生的证券,货币证券是能取得货币索取权的有价证券。 3、 有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 4、 发行主体不同:政府证券、政府机构证券、公司证券 5、 是否挂牌交易:上市证券、非上市证券 6、 募集方式:公募证券、私募证券 7、 权利性质:股票、债券、其他证券(基金、衍生产品(期货、权证等) ) 8、 有价证券的特征:收益性、流动性、期限性(股票没有期限,可视为无期证券) 9、 证券市。汗善、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。 10、 证券市场特征:价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。 11、 证券市场层次机构:发行市。ㄒ患妒谐、初级市。 +交易市。ǘ级市场、流通市场、 次级市。 12、 区域:全球性市场、全国性市场、区域性市场 13、 规模:主板市场、二板市场、三板市场 14、 市场集中程度:集中交易市场 +场外市场 15、 品种结构:股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 16、 交易场所结构:有形市场 +无形市场 17、 证券市场基本功能:筹资、资本定价、资本配置 18、 股份有限公司才能发行股票 19、 中央政府债券视为无风险证券 20、 保险资金投资存款、政府债券等账面余额,不低于上季末总资产的 5%。投资股票、基金不 高于 20%。投资未上市企业,不高于 5%。 21、 合格境外机构投资者 QFII,募集的外汇, 单个投资者一家上市公司的持股比例不超过 10%, 所有投资者不超过 20%。 22、 RQFII,境内基金公司、证券公司的香港子公司,运用香港募集的人民币资金投资境内证券 市场。 23、 个人投资者:风险偏好型,风险中立型,风险回避型。 24、 证券适当性的要求:适合的投资者购买恰当的产品。 25、 证券市场产生: 1 社会化大生产和商品经济的发展 2 股份制的发展 3 信用制度的发展 26、 全球化趋势: 1 证券市场一体化 2 投资者法人化 3 金融创新深化 4 金融机构混业化 5 交易 所重组与公司化 6 证券市场网络化 7 金融风险复杂化 8 金融监管合作化 27、 证券市场最广泛的投资者是个人投资者。 28、 英国第一家证券交易所 1802 年,最初交易政府债券 29、 1984 年 11 月,中国银行在东京公开发行 200 亿日圆债券,标志中国进入国际债券市场。 30、 证券监管机构职责:制定规章规则、监督法律法规执行、保护投资者合法权益、对证券发

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