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188宝金博页面版: 2016年《证券市场基本法律法规》改革考试真题

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内容提示: 2016 年《证券市场基本法律法规》考试真题 题 (往届真题 2015 年 年 9 月&2015 年 年 10 月) 《证券市场基本法律法规》2015 年 年 9 月真题精选 共 一、单项选择题(本大题共 50 小题,每小题 1 分,共 50 分。只有一个选项符合题目要求) 第 1 题下列关于公司法的规定中,说法错误的是()。 A.公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款 B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关 C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送中国证券...

文档格式:DOC | 页数:87 | 浏览次数:79 | 上传日期:2016-03-24 01:03:29 | 文档星级:
2016 年《证券市场基本法律法规》考试真题 题 (往届真题 2015 年 年 9 月&2015 年 年 10 月) 《证券市场基本法律法规》2015 年 年 9 月真题精选 共 一、单项选择题(本大题共 50 小题,每小题 1 分,共 50 分。只有一个选项符合题目要求) 第 1 题下列关于公司法的规定中,说法错误的是()。 A.公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款 B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关 C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件 D.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权 【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。故 C 项说法错误。 第 2 题 《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是()。 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 B.依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市 C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券 D.经客户的委托为客户买卖证券 【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 只有 A 项属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为。 第 3 题 证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括()。 A.从事证券相关行业经历两年 B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同 C.取得证券投资咨询执业资格 D.实际从事发布证券研究报告业务 【正确答案】 A 【你的答案】

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