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188宝金博页面版: 东北亚金融监管的区域性协调与合作问题研究

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内容提示: 机制与区域外的机制的相辅相成 。 更具体地 , 可以考虑 , 分三个阶段逐步确立东北亚 金融监管的区域合作机制 。 在第一阶段 , 应继续完善已有的双边监管协作机制 , 包括 实施监管合作谅解备忘录 、 签订双边金融监管合作协议等 。 在第二阶段 , 逐步形成区 域性金融监管合作机制的基础 , 包括就构建东北亚区域监管合作机制各国所达成的共 识 、 构筑各国监管者之间交流与合作的平台等 。 第三阶段是区域性多边金融监管合作 机制的形成和完善阶段 , 包括建立东北亚金融监管区域性合作的组织机构 , 发展适合 东北亚实际情况的有效监管标准和规则 , 最终确...

文档格式:PDF | 页数:184 | 浏览次数:18 | 上传日期:2023-08-19 04:46:21 | 文档星级:
机制与区域外的机制的相辅相成 。 更具体地 , 可以考虑 , 分三个阶段逐步确立东北亚 金融监管的区域合作机制 。 在第一阶段 , 应继续完善已有的双边监管协作机制 , 包括 实施监管合作谅解备忘录 、 签订双边金融监管合作协议等 。 在第二阶段 , 逐步形成区 域性金融监管合作机制的基础 , 包括就构建东北亚区域监管合作机制各国所达成的共 识 、 构筑各国监管者之间交流与合作的平台等 。 第三阶段是区域性多边金融监管合作 机制的形成和完善阶段 , 包括建立东北亚金融监管区域性合作的组织机构 , 发展适合 东北亚实际情况的有效监管标准和规则 , 最终确立东北亚区域金融监管合作机制 。在银行业监管的区域性协调与合作方面 , 本文首先对中国 、 日本和韩国的银行业 监管 、 特别是对外资银行监管进行了实证比较 。 在此基础上 , 本文分析并指出了东北 亚银行业监管协调与合作的路径 。 特别地 , 东北亚国家需要继续完善本国的银行业监 管 , 并且逐步引入 《 巴塞尔协议 》 等国际银行监管标准 , 在这个过程中 , 相互之间扩 大金融市场对区域内其他国家金融机构的开放 , 从而形成东北亚国家银行业监管协调 与合作的基础 。 然后结合欧盟的成功经验 , 确立东北亚银行监管协调与合作的原则 , 例如最低一致原则 、 相互承认原则 、 母国监管原则等 , 最终 , 在市场准入 、 资本金要 求 、 资本充足率等方面实现东北亚银行业监管的协调和统一 。在证券业监管的区域性协调与合作方面 , 本文从证券机构监管 、 证券交易监管 、 上市公司监管尤其是信息披露三个方面对东北亚各国证券业监管进行了比较分析 。 在 此基础上 , 以东北亚债券市场发展和股票市场一体化为背景 , 探讨了东北亚证券业监 管的协调与合作问题 。 当前 , 东北亚各国证券监管协调与合作表现两个层面 , 其一是 证券监管当局之间的协调与合作 , 例如 , 区域内各国证券监管当局之间通过签署 “ 证 券监管合作备忘录 ” 形式进行的合作 。 其二 , 近年来 , 东北亚各国尤其是中日韩的证 券交易所积极开展合作 , 相互加强了信息的交换和技术的交流 。 根据东北亚证券市场 一体化发展的趋势 , 本文认为 , 东北亚区域证券监管协调与合作的努力方向包括下面 三个方面 : (-) 继续加强相互之间的信息交流 , 深化双边监管合作 ; (-) 在上述基 础上 , 逐渐实现区域内的证券监管的协调和统一 ; (三)区域内各个交易所之间的协 调与合作 。本文的创新之处有二 。 第一 , 本文将金融监管相关理论与区域金融一体化相结合, 提出了市场失灵区域化和监管失灵区域化概念 , 并认为 , 表现为区域金融传染 、 重复 监管 、 监管真空以及监管者利益与激励冲突的市场失灵和监管失灵的区域化 , 为区域 金融监管的协调与合作提供了理论依据 。 第二 , 本文在东北亚区域经济 、 金融渐趋一 体化的背景下 , 首次提出并系统研究了东北亚区域金融监管协调与合作问题 , 从而填Ill 、/

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