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一、单项选择题（共 40 小题） 1. 证券公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金应收保证金的比例不得低于（）。 A.0.08 B.0.12 C.0.1 D.0.15 正确答案：D 解析：转融通业务保证金，以证券充抵保证金时，货币资金占保证金比例不得低于 15%。 2. 证券公司自营业务禁止性行为不包括 ()。 A、由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度 B、将自营账户借给他人使用 C、将自营业务与经纪业务混合操作 D、假借个人名义进行自营业务 正确答案：A 解析：自营业务资金调度规定由非自营部门负责，属于合规安排。 自营禁止行为：假借个人名义自营；出借自营账户；自营经纪业务混合操作；内幕交易、操纵市场等。B、C、D 均为禁止行为。 3. 证券公司资产管理业务涉及的主要部门规章及规范性文件不包括 ()。 A、《证券期货经营机构私募证券资产管理计划运作管理规定》 B、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》 C.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》 D、《证券公司监督管理条例》 正确答案：D 解析：《证券公司监督管理条例》属于行政法规，不是部门规章 / 规范性文件；ABC 三项均为资管业务专门部门规章、规范性文件。