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    188宝金博页面版: 香港证券考试Paper 1习题一

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    内容提示： 1. 香港各金融監管機構致力防止： 洗黑錢活動 II. 市場失當行為 III. 資金隨便進出香港市場 IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。 A. II、 III。 B. I、 II。 C. I、 II、 IV。 D. I、 III、 IV。 I. 2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖ 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。 II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。 III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢， 或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。 IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。 A. I、 III。 B. II、 III。 C. I...

    文档格式：DOC | 页数：8 | 浏览次数：20 | 上传日期：2013-12-31 08:13:10 | 文档星级：
    1. 香港各金融監管機構致力防止： 洗黑錢活動 II. 市場失當行為 III. 資金隨便進出香港市場 IV. 基金經理將資金在股票及外匯等投資之間轉換。 A. II、 III。 B. I、 II。 C. I、 II、 IV。 D. I、 III、 IV。 I. 2. 以下哪些描述可反映以監管機構評審結果為本制度的理念﹖ 該制度關注於最高披露限制及提供有關公開發售的資料。 II. 由監管機構篩選出不受歡迎參與者及不受歡迎發售。 III. 股份發售須確保發起人與投資之間存在公平均勢， 或投資公眾擁有風險與回報之間的公平均勢。 IV. 本地監管機構的規管及評審標準較外地嚴格得多。 A. I、 III。 B. II、 III。 C. I、 II、 IV。 D. II、 III、 IV。 I. 3. 以下各項中， 哪些是正確的﹖ 由金銀業貿的成員發起的「紙黃金計劃」 由證監會負責授權。 II. 強積金管理局負責審批核准註冊計劃的受託人的事務。 III. 強積金管理局處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴， 必要時提交予證監會或其他監管機構以採取行動。 IV. 與投資有關的人壽保險由保險業監督認可。 A. I、 III。 B. II、 III。 C. I、 II、 III。 D. II、 III、 IV。 4. 《證券及期貨條例》 規定， 就證券及期貨合約而言，在任何情況下， 如某人蓄意或罔顧後果地製造下述何種情況， 則虛假交易即告發生﹖ 設定非真實的價格。 I. I. II. 穩定價格。 III. 維持非真實的價格水平。 IV. 進行並無實益擁有權轉變的虛售交易。 A. I、 II、 III。 B. II、 III、 IV。 C. I、 III、 IV。 D. I、 II、 III、 IV。 5. 以下哪些與證監會有關的委員會的描述是正確的﹖ 單位信委員會核准單位信託、 互惠基金。 II. 股份登記機構紀律委員會初步聆訊及確定股份登記機構有關的紀律事項。 III. 投資者188宝金博页面版諮詢委員會就設定投資者188宝金博页面版目標向證監會提供意見或支援。 IV. 諮詢委員會負責就有關證監會目標及職能的政策事宜向證監會提供意見， 並有執行權力。 A. I、 II。 B. II、 III。 C. I、 II、 III。 D. I、 II、 III、 IV。 I. 6. 證監會企業融資部負責： 監管公眾公司的收購及合併以及股份回購事宜。 II. 監察持牌法團維持最低的資金水平 III. 監察香港交易及結算所有限公司， 以確保其行作為上市公司須承擔的持續責任。 IV. 確保上市公司的財務結構保持適當的水平。 A. I、 IV。 B. II、 IV C. I、 III D. III、 IV。 I. 7. 證監會在符合公眾利益的前提下， 在何種條件下可披露機密資料﹖ 有關機構全面遵守保密條文。 II. 已與證監會簽訂諒解備忘錄的金融監管機構。 III. 任何人向證監會以個人名義提出查詢申請。 IV. 涉及認可財務機構。 A. I、 II。 B. I、 II、 III。 C. II、 III、 IV。 D. I、 III、 IV。 I.

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