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    188宝金博页面版: 深植合规文化 合力助推合规

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    内容提示： 深植合规文化 合力助推合规 文／ 祝桢海刘云涛 《 苟子 · 礼论 》 有云： 规矩诚设矣，则不可欺以方圆” ，这里的 “方” 与 “ 圆” 即是 规矩 、规则 、制度 ，演绎到现代市场经济社会就变成了 “合 规” 。 “绳墨诚陈矣，则不可欺以曲直 ； 按照我国银监会发布的 《 商业银行合规管理指引》，合规 是指 “商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致” 。合 规既是一种行为规范，更是一种文化。具体而言，合规指银行 内形成的通过 自觉遵守法律法规，从而有效防范风险一整套思 想意识、价值观念及行为规范等的总和。合规经营是银行存在 和发展的基础。建设 良好的...

    文档格式：PDF | 页数：1 | 浏览次数：74 | 上传日期：2015-08-28 07:13:07 | 文档星级：
    深植合规文化 合力助推合规 文／ 祝桢海刘云涛 《 苟子 · 礼论 》 有云： 规矩诚设矣，则不可欺以方圆” ，这里的 “方” 与 “ 圆” 即是 规矩 、规则 、制度 ，演绎到现代市场经济社会就变成了 “合 规” 。 “绳墨诚陈矣，则不可欺以曲直 ； 按照我国银监会发布的 《 商业银行合规管理指引》，合规 是指 “商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致” 。合 规既是一种行为规范，更是一种文化。具体而言，合规指银行 内形成的通过 自觉遵守法律法规，从而有效防范风险一整套思 想意识、价值观念及行为规范等的总和。合规经营是银行存在 和发展的基础。建设 良好的银行合规文化 ，有利于银行本身的 良陛发展，有利于整个金融市场的稳健运行 ，有利于构建和谐 的金融秩序。商业银行的营运，只有讲究合规 ，才能在约定的 规则中获得利益最大化。如何形成长久助推合规文化建设的合 力 呢? 从员 r 自身而言 ，合规文化体现在我们每个人的工作态 度 、办事效率、职业道德等方面。每一名农行人就是要从小事 做起 ，抓住细节，学习合规文化，培养慎独意识，强化合规定 力 。 学习合规文化。合规是对我们T 作的根本要求和重要考核 标准，要始终把合规学习放在和业务技能同等重要的地位加以 重视，切实提升良好的职业操守和道德准则 。重视合规文化学 习，要善于领会党纪国法、行业标准 ，行内各项业务规范、操 作流程 、规章制度，为思想充电、恪守行规，提高职业修养。 重视合规文化学习，还要以人为鉴 ，善于从他人身上学，汲取 经验教训，要长鸣警钟，时刻以 “规” 为行为处事准则。 培养慎独意识。慎独是一种真正 “ 内化于心 、外践于行” 的行为习惯 ，其不仅建立在强大 、深厚的自我约束力和 自制力 上，更建立在对成败得失 、名利荣辱清醒、坚定的认识和正确 的把握、取舍上。有了它，才能把握一种高度的自律、自觉和 警惕 ，自觉养成 自重 、自省 、自警的习惯 ，始终保持足够警 醒，能够人前和人后保持一致 ，有人监督和无人监督保持一 致 ，切实做到 “独” 善其身，防微杜渐，让 “合规” 成为一种 处事 习惯 。 强化合规定力。银行业是一个高风险的服务行业 ，可谓 “前有天使引路，后有魔鬼诱惑” ，更需要合规定力来约束我 内控建设 们 自己。对于深处其间的我们来说，每时每刻都面临来 自内部 的、外部的、物质上的、精神上的各种诱惑 ，稍有不慎就会被 感染 ，陷入 “ 美丽的陷阱” 。子日：吾 El三省吾身。只有时时 刻刻在内心深处绷紧合规这根弦，时时反省 自身行为，不断强 化合规定力 ，形成一种 “合规” 的潜意识和条件反射，我们才 不会陷入 “美丽的陷阱” 。 从银行整体而言，合规经营是银行经营管理和持续发展的 前提。银行违法案件十之八九与 “不合规” 有关。目前，银行 业存在重业务拓展、轻合规管理的做法，往往对内控合规管理 的力度不够， “ 以感情代替制度 、以习惯代替政策 、以情面代 替纪律” ，容易出现一些违规甚至违法的事件。银行整体应从 治理层面抓起，重点搞好制度建设、学习培训和检查问责，具 体体现在 “高、广、深” 三个方面。 一是合规由 “高” 层推动。高层的合规管理意识是合规文 化建设的决定性因素。银行高层重视与否 ， 将直接影响规章制 度是否得到认同。 ‘ 银行高管是合规文化的首要执行者和监督 者 领导者的一言一行，影响着员工 “上行下效” 。因此，银 行高层要率先做合规文化建设的示范者和先行者，营造一个良 好的合规文化氛围。银行 的高管层不仅需要以其 日常言行垂 范，还应该亲自传达合规要求的信息，为合规经营的价值取向 清晰定调。 二是推进合规向 “广” 度铺开。合规文化建设的 “广” 度 体现在培训的对象广 ，要覆盖到银行前、后台的每一名员工； 体现在培训 的载体广 ，充分借助竞赛 、演讲 、授课等多种形 式；体现在时间跨度广 ，要分别制定详细的月度、季度和年度 培训计划。在此基础上 ，针对不同部门、不同层级员工，开展 不同类型合规培训 ，尤其是要求公司高管和业务部门负责人担 任培训讲师，促使每个人对合规知识全面掌握 ，整体上形成全 员合规的氛围。 三是落实合规从 “ 深” 处着手。合规 “深” 处必须要建立 严格的合规监管体系和奖惩措施 ，强化检查问责，巩固合规 文化建设的效果 。银行合规监管要求 “ 横要到边 ，竖要到 底” 。在履行检查和 自律监管职能时，各部门要明确职责分 工 ，加强配合 ，形成合力 。对各级管理人员、部门人员 、监 管人员在 日常的合规风险管理工作中出现的问题 ，严格按照 制度处罚 ，还要追究相关人员连带责任，将合规文化建设向 纵深推进。画 作者单位：农行省分行营业部研口宝丰芰 行 湖北农村金融研究 QO1Q年第11期 45

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