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caige2001

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188宝金博页面版: 【精品】2013年证

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内容提示: 2013 年第一次证券从业考试大纲: 市场基础知识 ? 目 的与要求 本部分内容包括股票、 债券、 证券投资基金等资本市场基础工具的定义、 性质、 特征、分类;金融期权、 金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、 特征、 组成要素、 分类;证券市场的产生、 发展、 结构、 运行;证券经营机构的设立、 主要业务、 内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、 监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习, 要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、 基本理论、 主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务...

文档格式:DOC | 页数:14 | 浏览次数:6 | 上传日期:2015-12-31 22:53:26 | 文档星级:
2013 年第一次证券从业考试大纲: 市场基础知识 • 目 的与要求 本部分内容包括股票、 债券、 证券投资基金等资本市场基础工具的定义、 性质、 特征、分类;金融期权、 金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、 特征、 组成要素、 分类;证券市场的产生、 发展、 结构、 运行;证券经营机构的设立、 主要业务、 内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、 监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习, 要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、 基本理论、 主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章 证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、 分类和特征;掌握证券市场的定义、 特征、 结构和基本功能;了解商品证券、 货币证券、 资本证券的义和构成。 掌握证券市场参与者的构成, 包括证券发行人、 证券投资人、 证券市场中介机构、 自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、 证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、 证券业协会、 证券登记结算机构、 证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、 历史、 现状和未来发展趋势;了 解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新《证券法》 《公司法》 实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 (“国九条”)的主要内容;了 解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入 WTO 后对外开放的内容。 第二章 股票 掌握股票的定义、 性质、 特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、 记名股票与不记名股票、 有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的部分资本管理概念。 熟悉股票票面价值、 账面价值、 清算价值、 内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。

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