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内容提示: 基础1 一、单项选择题本小题共60小题每小题0.5分共30分。以下各小题所给出的四个选项中只有一项最符合题目要求。 1, 基金管理人与托管人之间是的关系。 A、 相互制衡 B、委托与受托C、受益人与经营人D、经营者与所有者 2, 以下风险最小的债券是 。 A、 中央银行票据 B、地方政府债券 C、 长期国债 D、短期国库券 3我国规定债券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好最近两年各项风险控制指标持续符合规定最近 6 个月净资本均在以上。 A5 亿 B, 8 亿 C,12 亿 D15 亿 4证券交易所制定的限制或者...

文档格式:PDF | 页数:10 | 浏览次数:40 | 上传日期:2012-06-14 08:31:44 | 文档星级:
基础1 一、单项选择题本小题共60小题每小题0.5分共30分。以下各小题所给出的四个选项中只有一项最符合题目要求。 1, 基金管理人与托管人之间是的关系。 A、 相互制衡 B、委托与受托C、受益人与经营人D、经营者与所有者 2, 以下风险最小的债券是 。 A、 中央银行票据 B、地方政府债券 C、 长期国债 D、短期国库券 3我国规定债券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好最近两年各项风险控制指标持续符合规定最近 6 个月净资本均在以上。 A5 亿 B, 8 亿 C,12 亿 D15 亿 4证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度是 。 A, 市场禁入制度 B, 市场准入制度 C, 限制交易制度 D, 大户报告制度 5为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是 。 A, 国家重点建设债券 B, 基本建设债券 C, 特别国债 D, 长期建设国债 6人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内根据约定数量的和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。 A, 人民币负债 B, 人民币资产 C, 人民币本金 D, 人民币利息 7封闭式基金的存续期通常在年以上。 A, 5 B, 10 C, 15 D, 20 8须取得从业资格的证券从业人员不包括 。 A, 证券公司的董事长 B, 证券公司中从事证券各种业务的专业人员包活相关业务部门的管理人员。 C, 基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员、包括相关业务部门的管理人员。 D, 证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员。 9上市开方式基金的英文简称是 。 A, ETF B, LOF C, TIPS D,SKJ 10我国《公司法》规定无记名股票持有人出息股东大会会议的应当于会议召开 5 日前至股东大会闭幕时将交存于公司。 A, 股东身份证明 B, 股票 C,资产证明 D股东名册 11为完成股权分置改革的公司按照流通受限与否分类不属于未上市流通股份的是 。 A. 发起人股份 B. 募集法人股份 C. 内部职工股 D. A、B 股 12证券投资基金在我国香港地区称 。 A. 单位信托基金 B. 证券投资信托基金 C. 共同基金 D. 以上都不是 13关于证券市场禁入以下说法错误的是 。 A. 行政处罚以事实为依据 B. 被中国证监会采取证券市扬 禁入措施的人员中国证监会将通过中国证监会网站 或指定媒休向社会公布并记入被认定为证券市扬禁入者的诚信档案。 C. 市场禁入措施的类型。包括 3-5 的证券市场禁入措施、6-8 年证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施 D. 中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 14以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是 。

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