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    188宝金博页面版: 反洗钱案例分析——里格斯银行洗钱案

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    内容提示： 反洗钱案例分析——里格斯银行洗钱案 发布时间： 2011. 07. 14 点击数： 4894 选择字号： 大 中 小【案情】 19 世纪成立的里格斯银行(Riggs Bank N. A) 以和美国政府的悠久关系闻名， 华盛顿的 160 多家大使馆， 有 95％是里格斯的客户。 数据显示， 来自外交圈的生意， 占里格斯银行42 亿存款的 23％。美参议院在 2004 年 7 月 14 日提交的一份长达 114 页的报告详细揭露了里格斯银行协助智利前总统皮诺切特洗钱， 卷入赤道几内亚独裁者腐败资金的事件。今年 5 月，里格斯银行已经因涉及与沙特恐怖组织之间资金转移， 而被处以 2， 500 万美元的民事罚款。 ...

    文档格式：TXT | 页数：2 | 浏览次数：62 | 上传日期：2014-08-19 13:01:48 | 文档星级：
    反洗钱案例分析——里格斯银行洗钱案 发布时间： 2011. 07. 14 点击数： 4894 选择字号： 大 中 小【案情】 19 世纪成立的里格斯银行(Riggs Bank N. A) 以和美国政府的悠久关系闻名， 华盛顿的 160 多家大使馆， 有 95％是里格斯的客户。 数据显示， 来自外交圈的生意， 占里格斯银行42 亿存款的 23％。美参议院在 2004 年 7 月 14 日提交的一份长达 114 页的报告详细揭露了里格斯银行协助智利前总统皮诺切特洗钱， 卷入赤道几内亚独裁者腐败资金的事件。今年 5 月，里格斯银行已经因涉及与沙特恐怖组织之间资金转移， 而被处以 2， 500 万美元的民事罚款。 参议院报告披露， 从 1994~2002 年， 里格斯银行至少为智利独裁者皮诺切特开了 6个户头， 并发出了好几个存单， 其中有的发生在皮诺切特在英国被软禁期间。 皮诺切特在里格斯的存款总额曾经一度达到 400 万~800 万美元。 银行的账户经理帮助皮诺切特规避了披露账户的法律程序。 他们对这几个账户的资金来源从来没有认真的调查。 为了掩盖他对这些账户的控制， 银行甚至帮他设立了两个空壳公司， 以这两个公司的名义开出户头， 以皮诺切特为实际受益人。 在皮诺切特被拘禁， 法庭冻结其账户期间， 帮他把 160 万美金从伦敦转移到美国。 里格斯银行用自己的账户掩盖皮诺切特的一些现金交易， 还开出了 190 多万美元的现金支票， 使他身在智利也能顺利取出现金。 在递交联邦调查机构的文件中， 皮诺切特被伪称为“一位退休的教授”， 曾在“公共服务部门的高薪职位服务多年”。 1997 年， 美国货币监理署检查人员发现里格斯银行存在违反《银行保密法》 问题并向该行管理层提出， 当时管理层采取了积极的合作态度并作出了及时反应。 因此， 货币监理署将该行评定为“合格”。 2001 年“9. 11” 事件后， 货币监理署对存在高风险的大银行(包括里格斯银行在内) 进行了一系列反恐金融检查。 2003 年 1~5 月与执法机关密切配合， 共同检查了里格斯银行中沙特阿拉伯大使馆的部分可疑交易。 2003 年 7 月颁布禁令要求里格斯银行立即停止违法行为并采取相应纠正措施。 2003 年 10 月， 货币监理署检查官对该银行进行重新检查， 同样的情况再次发生，在检查该行是否遵守 7 月份颁布的法令时， 又发现该行与赤道几内亚的关系存在一系列问题。赤道几内亚是西非第三大产油国， 美国重要的石油进口国。 自现任总统奥比昂在 1979 年政变中夺权后， 这个国家一直为腐败、 贫困和暴力问题困扰。 美国的调查认为， 该国每年大约 1. 5亿美元的石油开采费， 绝大部分进了政府高官的腰包。 小组委员会还发现， 从 1995~2004 年，里格斯银行为赤道几内亚政府、 政府官员和他们的家庭成员， 管理着超过 60 个账户和存单。2002 年该国成为里格斯银行最大的客户， 他们总的存款加在一起在 400 万~700 万美元之间。里格斯为奥比昂总统和他妻子、 亲戚开设多个个人账户， 建立离岸壳公司； 2000~2002 年间，帮助使 1， 300 万美元流入奥比昂和他妻子控制的现金账户。 另外， 里格斯为赤道几内亚政府专门开了一个账户， 接受来自在该国做石油生意公司的资金， 然后， 把 3， 500 万美元转到了银行根本不了解的两个公司的账户上， 而《银行保密法》 禁止这样做。 报告说， 委员会有理由相信至少其中一个收款银行是完全被奥比昂总统控制的。 美国参议院报告认为， 里格斯银行没有尽到反洗钱的法定义务， 对相关证据“视而不见”， 允许无数的可疑交易发生而不通知执法机构。 2004 年 5 月 13 日， 美国货币监理署根据 《银行保密法》宣布对里格斯银行(此行为里格斯国民银行的子公司) 大量违规行为处以 2，500 万美元罚款。 金融犯罪执法网络(FinCEN) 认为货币监理署所认定的罚金水平适当。 里格斯银行必须向财政部一次性缴纳所有罚金。 关于里格斯银行案， 美国货币监理署表示， 里格斯银行未能根据《银行保密法》 建立有效的反洗钱制度， 从而无法监测可疑交易， 也未进行可疑交易报告； 另外， 该行搜集和保存外国银行客户资料也不全面。 货币监理署对该行下发整改命令， 要求银行采取行动尽快加强内控建设， 尤其是与《银行保密法》 及反洗钱相关的内部控制， 包括以下几个方面： 第

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