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188宝金博页面版: 2017年上半年河北省基金从业综合:基金服务机构监管试题

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内容提示: 2017 年上半年河北省基金从业综合:基金服务机构监管试题年上半年河北省基金从业综合:基金服务机构监管试题 共 一、单项选择题(共 27 题,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息,更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。 A:准确性原则 B:真实性原则 C:完整性原则 D:及时性原则 2、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括__。 A...

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2017 年上半年河北省基金从业综合:基金服务机构监管试题年上半年河北省基金从业综合:基金服务机构监管试题 共 一、单项选择题(共 27 题,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息,更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。 A:准确性原则 B:真实性原则 C:完整性原则 D:及时性原则 2、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,注意事项包括__。 A.有效识别投资者身份 B.向投资者提供《投资人权益须知》 C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 3、目前,我国开放式基金,按照__对上市流通的有价证券进行估值。 A.收盘价 B.平均价 C.开盘价 D.加权平均价 4、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为 1.1000 元,赎回费率为 0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。 A.9 095 B.9 950 C.10 945 D.10 995 5、下列关于基金与银行理财产品的说法,正确的是__。 A.从投资范围来看,基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B.银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C.银行理财产品的投资门槛比基金更低 D.基金的流动性不及银行理财产品 6、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。 A.偏保守的平衡资产配置 B.偏进取的平衡资产配置 C.长期投资的权益投资工具 D.固定收益工具 7、基金合同一旦中止,基金财产就进入____程序。 A:准备

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