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山西辖区证券经营机构行政许可工作指引 一、 审批事项 1.证券公司设立、 收购或撤销分支机构 ................................................................. 3 行政许可事项名称 ............................................................................................ 3 关于依据的规定 ................................................................................................ 3 关于条件的规定 ................................................................................................ 4 申请材料目录 .................................................................................................... 4 后续要求 ............................................................................................................ 6 申请材料示范文本 ............................................................................................ 6 2.证券公司变更注册资本 ....................................................................................... 13 行政许可事项名称 .......................................................................................... 13 关于依据的规定 .............................................................................................. 13 关于条件的规定 .............................................................................................. 13 关于期限的规定 .............................................................................................. 16 申请材料目录 .................................................................................................. 17 申请材料示范文本 .......................................................................................... 18 3.证券公司变更持有 5%以上股权的股东、 实际控制人 .................................... 25 行政许可事项名称 .......................................................................................... 25 关于依据的规定 .............................................................................................. 25 关于条件的规定 .............................................................................................. 25 关于期限的规定 .............................................................................................. 29 申请材料目录 .................................................................................................. 29 申请材料示范文本 .......................................................................................... 30 4.证券公司变更业务范围 ....................................................................................... 35 行政许可事项名称 .......................................................................................... 35 关于依据的规定 .............................................................................................. 36 关于条件的规定 .............................................................................................. 37 关于期限的规定 .............................................................................................. 38 申请材料目录 .................................................................................................. 38 申请材料示范文本 .......................................................................................... 41 5.证券公司变更章程重要条款 ................................................................................ 48 行政许可事项名称 ........................................................................................... 48 关于依据的规定 ............................................................................................... 48