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188宝金博页面版: 2024证券从业资格证 法律法规 投资者适当性管理
内容提示： 第三节 投资者适当性管理? 本节考点分布考点内容 考察要求1 证券经营机构执行投资者适当性的基本原则 熟悉2 经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息掌握3 普通投资者享有特别保护的规定 掌握4 专业投资者的范围 熟悉5 确定普通投资者风险承受能力的主要因素 掌握6 划分产品或服务风险等级时应考虑的因素 熟悉7 经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为 熟悉8 经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息熟悉9 经营机构需进行现场录音录像留痕的要求 掌握10 对经营机构违反适当性管理规定的监管措施 掌握考点 3-1 证券经...
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