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188宝金博页面版: 2024证券从业资格证 法律法规 证券公司风险处置条例

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内容提示: 第八节 证券公司风险处置条例? 本节考点分布考点内容 考察要求1 证券公司需进行停业整顿的相关规定 熟悉2 证券公司被国务院证券监督管理机构接管的情形 熟悉3 国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政重组的条件、方式和期限的规定掌握4 国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司业务许可的规定 熟悉5 国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形、条件及期限等相关规定 掌握6 对是否需要动用证券投资者保护基金的证券公司申请破产清算的不同规定 了解7 国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责 了解8 证券公司风险处置过程中...

文档格式:PDF | 页数:4 | 浏览次数:11 | 上传日期:2024-11-09 23:39:34 | 文档星级:
第八节 证券公司风险处置条例• 本节考点分布考点内容 考察要求1 证券公司需进行停业整顿的相关规定 熟悉2 证券公司被国务院证券监督管理机构接管的情形 熟悉3 国务院证券监督管理机构对证券公司进行行政重组的条件、方式和期限的规定掌握4 国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司业务许可的规定 熟悉5 国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形、条件及期限等相关规定 掌握6 对是否需要动用证券投资者保护基金的证券公司申请破产清算的不同规定 了解7 国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责 了解8 证券公司风险处置过程中有关司法程序的规定 了解9 证券公司风险处置过程中相关机构或人员的规定 了解考点 8-1 证券公司需进行停业整顿的相关规定【熟悉】证券公司风险处置措施包括:停业整顿、托管、接管﹑行政重组、撤销及破产清算和重整。处置证券公司风险过程中,应当保障证券经纪业务正常进行。证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过 3 个月。证券经纪业务被责令停业整顿的,证券公司在规定的期限内可以将其证券经纪业务委托给国务院证券监督管理机构认可的证券公司管理,或者将客户转移到其他证券公司。考点 8-2 证券公司被国务院证券监督管理机构接管的情形【熟悉】证券公司有下列情形之一的,国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管﹔情节严重的,可以对该证券公司进行接管:( 1 ) 治理混乱,管理失控;( 2 ) 挪用客户资产并且不能自行弥补;( 3 ) 在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大;( 4 ) 风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机;( 5 ) 其他可能影响证券公司持续经营的情形。对证券公司进行接管的,应当组织专业人员成立接管组。

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