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188宝金博页面版: 2024证券从业资格证 法律法规 证券公司信息技术管理

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内容提示: 第五节 证券公司信息技术管理? 本节考点分布考点内容考察要求1 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的一般规定 了解2 证券公司信息技术治理中的权责分配机制 掌握3 证券公司信息技术合规与风险管理 掌握4 证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求 掌握5 证券公司数据全生命周期管理机制 熟悉6 证券公司信息技术应急管理的组织架构、应急预案、应急演练、信息系统备份能力要求相关规定 熟悉7委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分、管理要求、信息技术服务机构内部质量控制机制和禁止性要求、信息技术服务协议及保密协议签署...

文档格式:PDF | 页数:5 | 浏览次数:11 | 上传日期:2024-11-10 19:48:53 | 文档星级:
第五节 证券公司信息技术管理• 本节考点分布考点内容考察要求1 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的一般规定 了解2 证券公司信息技术治理中的权责分配机制 掌握3 证券公司信息技术合规与风险管理 掌握4 证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求 掌握5 证券公司数据全生命周期管理机制 熟悉6 证券公司信息技术应急管理的组织架构、应急预案、应急演练、信息系统备份能力要求相关规定 熟悉7委托信息技术服务机构提供信息技术服务的责任划分、管理要求、信息技术服务机构内部质量控制机制和禁止性要求、信息技术服务协议及保密协议签署要求熟悉8 证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施 了解考点 5-1 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的一般规定【了解】证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体,应当保障充足的信息技术投入,在依法合规、有效防范风险的前提下,充分利用现代信息技术手段完善客户服务体系、改进业务运营模式、提升内部管理水平、增强合规风控能力,持续强化现代信息技术对证券基金业务活动的支撑。证监会 —— 监督管理证券业协会、基金业协会 —— 自律管理中证信息技术服务有限公司 —— 制定配套规则,备案,监测,检测,检查工作考点 5-2 证券公司信息技术治理中的权责分配机制【掌握】证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标,对信息技术管理的有效性承担责任。履行下列职责:1. 审议信息技术战略,确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致。2. 建立信息技术人力和资金保障方案;3. 评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率;4. 公司章程规定的其他信息技术管理职责。证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标,对信息技术管理工作承担责任。履行下列职责:1. 组织实施董事会相关决议;2. 建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构,明确管理职责、工作程序和协调机制;3. 完善绩效考核和责任追究机制

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