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188宝金博页面版: 2024证券从业资格证 法律法规 风险管理(一)

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内容提示: 第二节 风险管理? 本节考点分布考点内容 考察要求1 证券公司风险控制指标基本规定 掌握2 净资本计算标准 了解3 证券公司从事相关证券业务的净资本标准 掌握4 证券公司应持续符合的风险控制指标标准 掌握5 证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求 了解6 风险控制指标相关监管措施 了解7 全面风险管理的定义 掌握8 证券公司全面风险管理文化的要求 了解9 证券公司全面风险管理的责任主体 掌握10 首席风险官及风险管理部门的履职保障 了解11 证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求熟悉考点内容 考察要求12 证券公司风险管理的政策和机制要...

文档格式:PDF | 页数:4 | 浏览次数:5 | 上传日期:2024-11-10 19:48:51 | 文档星级:
第二节 风险管理• 本节考点分布考点内容 考察要求1 证券公司风险控制指标基本规定 掌握2 净资本计算标准 了解3 证券公司从事相关证券业务的净资本标准 掌握4 证券公司应持续符合的风险控制指标标准 掌握5 证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求 了解6 风险控制指标相关监管措施 了解7 全面风险管理的定义 掌握8 证券公司全面风险管理文化的要求 了解9 证券公司全面风险管理的责任主体 掌握10 首席风险官及风险管理部门的履职保障 了解11 证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求熟悉考点内容 考察要求12 证券公司风险管理的政策和机制要求 掌握13 证券公司流动性风险的定义 掌握14 证券公司流动性风险管理的目标 掌握15 证券公司流动性风险限额管理的基本要求了解16证券公司融资管理的基本要求掌握17 信用风险的定义及业务类型 掌握18 信用风险识别、评估和控制的要求 了解19 声誉风险的定义 掌握20 声誉风险应遵循的原则 掌握21 引发声誉风险的因素 熟悉22 声誉风险的约束、评价及问责机制 掌握考点 2-1 证券公司风险控制指标基本规定【掌握】• 风险控制指标体系 —— 以净资本和流动性为核心主要风险控制指标基本计算方法 持续复合标准净资本 核心净资本 + 附属净资本 风险覆盖率 ≥100%资本杠杆率 ≥8%流动性覆盖率 ≥100%净稳定资金率 ≥100%考点 2-2 净资本计算标准【了解】证券公司净资本由净资本和附属净资本构成证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备。考点 2-3 证券公司从事相关证券业务的净资本标准【掌握】

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