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188宝金博页面版: 003.市场准入、非现场监管和现场检查、监管措施、行政处罚与行政救济

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内容提示: 第三章 市场准入、非现场监管和现场检查考点 1 市场准入一、机构准入1 、拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本总额的 60%2 、有下列事项之一的,需经国务院银行业监督管理机构批准:( 1 )变更名称、注册资本、总行或分支行所在地( 2 )调整业务范围( 3 )变更持有资本总额或股份总额 5% 以上的股东( 4 )修改章程3 、机构终止的情形:解散、被撤销、破产二、业务准入1 、衍生品交易业务( 1 )基础类资格:只能从事套期保值类衍生品交易( 2 )普通类资格:从事套期保值类和非套期保值类衍生品交易2 、不再对信贷资产证券化产品进行备案登记,实施信贷资产证券化信息登记...

文档格式:PDF | 页数:5 | 浏览次数:11 | 上传日期:2024-11-20 21:25:43 | 文档星级:
第三章 市场准入、非现场监管和现场检查考点 1 市场准入一、机构准入1 、拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本总额的 60%2 、有下列事项之一的,需经国务院银行业监督管理机构批准:( 1 )变更名称、注册资本、总行或分支行所在地( 2 )调整业务范围( 3 )变更持有资本总额或股份总额 5% 以上的股东( 4 )修改章程3 、机构终止的情形:解散、被撤销、破产二、业务准入1 、衍生品交易业务( 1 )基础类资格:只能从事套期保值类衍生品交易( 2 )普通类资格:从事套期保值类和非套期保值类衍生品交易2 、不再对信贷资产证券化产品进行备案登记,实施信贷资产证券化信息登记3 、理财直接融资工具的设立采取注册登记制三、董事(理事)和高级管理人员任职资格管理冲刺练习【多选题】商业银行的下列变更事项,应当经国务院银行业监督管理机构批准( 。。A .变更名称 B .修改章程C .开办除结售汇以外的外汇业务 D .变更持有股份总额百分之三的股东E .更换高级管理人员【答案】 ABC【解析】变更持有资本总额或股份总额 5% 以上的股东需经批准,故 D 项不。桓桓呒豆芾砣嗽毙刖喙鼗股蟛槿沃白矢,故 E 项不选。【单选题】根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》,下列选项中不适用办法的是( 。。A .中资商业银行监事长的任职资格管理B .外资金融机构驻华代表机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理C .农村信用合作联社的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理D .金融资产管理公司的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理【答案】 A【解析】银监会发布的《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》对董事(理事)和高级管理人员任职作出了详细规定,并没有对监事长的任职做出规定。考点 2 非现场监管一、监管理念:风险为本二、监管对象:法人和集团两个层面

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