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    188宝金博页面版: 2024证券从业 法律法规 证券市场诚信管理及禁入措施

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    内容提示： 第三节 证券市场诚信管理及禁入措施? 本节考点分布考点内容 考察要求1 中国证监会诚信管理的有关规定 掌握2 证券行业执业声誉信息管理的有关规定 掌握3 证券行业诚信准则 掌握4 证券市场禁入措施的实施对象 掌握5 市场禁入的种类、要求及禁入信息的发布掌握考点 3-1 中国证监会诚信管理的有关规定【掌握】? 诚信信息（ 1 ）姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；（ 2 ）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券...

    文档格式：PDF | 页数：4 | 浏览次数：13 | 上传日期：2024-11-10 19:51:19 | 文档星级：
    第三节 证券市场诚信管理及禁入措施• 本节考点分布考点内容 考察要求1 中国证监会诚信管理的有关规定 掌握2 证券行业执业声誉信息管理的有关规定 掌握3 证券行业诚信准则 掌握4 证券市场禁入措施的实施对象 掌握5 市场禁入的种类、要求及禁入信息的发布掌握考点 3-1 中国证监会诚信管理的有关规定【掌握】• 诚信信息（ 1 ）姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；（ 2 ）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织（以下简称证券期货市场行业组织）作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；（ 3 ）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；（ 4 ）发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；（ 5 ）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；（ 6 ）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；（ 7 ）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；（ 8 ）由于被调查当事人自身原因未履行承诺的情况；（ 9 ）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；（ 10 ）债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；（ 11 ）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；（ 12 ）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；（ 13 ）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；（ 14 ）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；（ 15 ）因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；（ 16 ）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；（ 17 ）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；（ 18 ）融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；（ 19 ）违背诚实信用原则的其他行为信息。• 效力期限

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