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188宝金博页面版: 2024证券从业资格证 法律法规 公司治理、内部控制与合规管理（四）
内容提示： 考点 1-9 证券公司合规、合规管理及合规风险的概念【熟悉】合规证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。合规管理证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。合规风险因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。考点 1-10 证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求【掌握】证券公司...
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