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    188宝金博页面版: 期货从业资格考试法律法规历年真题

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    内容提示： 期货从业资格考试法律法规历年真题(1) 一、单选题 题干: 客户交易保证金不足期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金客户要求保留持仓并经书面协商一致的穿仓造成的损失经纪公司 。 参考答案[D] 2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自施行。A: 2003 年 7 月 1 日 B: 2003 年 7 月 10 日 C: 2003 年6 月 31 日 D: 2003 年 7 月 31 日 3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行制度。 参考答案[C] A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年 5.题干: 对期货市场实行集中统一的监督管理。 参考答案 B A: 与客户签订经...

    文档格式：PDF | 页数：21 | 浏览次数：58 | 上传日期：2012-11-13 09:52:56 | 文档星级：
    期货从业资格考试法律法规历年真题(1) 一、单选题 题干: 客户交易保证金不足期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金客户要求保留持仓并经书面协商一致的穿仓造成的损失经纪公司 。 参考答案[D] 2.题干: 《期货从业人员执业行为准则》自施行。A: 2003 年 7 月 1 日 B: 2003 年 7 月 10 日 C: 2003 年6 月 31 日 D: 2003 年 7 月 31 日 3.题干: 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行制度。 参考答案[C] A: 3 年 B: 5 年 C: 10 年 D: 20 年 5.题干: 对期货市场实行集中统一的监督管理。 参考答案 B A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B: 任用不具备资格的期货从业人员 参考答案 B A: 营业期限届满股东大会决定不再延续 B: 股东大会决定解散 参考答案[C] A: 自然人 B: 国有企业 C: 投机客户 D: 期货交易所会员 9.题干: 期货交易所会员应当委派进入交易所场内进行期货交易。 参考答案[D] A: 期货交易所 B: 商品交易市场 C: 商品产地 D: 买卖双方约定的场所 11.题干: 我国期货交易所会员必须是 。 参考答案[C] 12.题干: 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚由决定。A: 国家工商行政管理局 B: 中国证监会 C: 中国人民银行 D: 中国期货业协会 13.题干: 在我国期货交易所不以营利为目的按照其章程规定实行管理。 A: 不承担责任 B: 承担次要赔偿责任 C: 承担主要赔偿责任最高不超过 80%D: 全部承担赔偿责任 参考答案[A] A: 配额 B: 依法征税 C: 许可证 D: 审核 4.题干: 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留 。 参考答案 B A: 中国期货业协会 B: 中国证监会 C: 中国证券业协会 D: 期货交易所 6.题干: 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是 。 C: 挪用客户保证金 D: 向客户作获利保证分享利益共担风险 7.题干: 期货经纪公司因情形解散的不需要报告中国证监会审批。 C: 破产 D: 因合并或者分立需要解散 8.题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的必须是 。 参考答案[D] A: 客户代表 B: 公司的交易部经理 C: 公司的运作部经理 D: 出市代表 10.题干: 我国的期货交易必须在内进行。 参考答案[A] A: 自然人 B: 事业单位 C: 境内企业法人 D: 境外企业法人 参考答案 B

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