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第二章 《 证券经营机构管理规范 》第一节 公司治理、内部控制与合规管理• 本节考点分布考点内容 考察要求1 证券公司治理的基本要求 熟悉2 证券公司股权管理的相关要求 掌握3 对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求 掌握4 证券公司与客户关系的基本原则 熟悉5 证券公司内部控制的基本要求 熟悉6 证券公司各类业务内部控制的主要内容 熟悉7 对证券公司业务创新的相关规定 了解8 对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制 了解9 证券公司合规、合规管理及合规风险的概念 熟悉10 证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求 掌握11 证券公司合规管理基本制度的有关内容 熟悉12 证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责掌握考点内容 考察要求13 证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责 掌握14 证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定掌握15 证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定 熟悉16 证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则 熟悉17 对证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施 了解18 证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求 掌握19 证券公司跨墙人员基本行为规范 掌握20 证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求 熟悉21 证券公司分类监管的概念 掌握22 证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法 熟悉23 基于分类监管要求划分的证券公司基本类别 熟悉考点 1-1 证券公司治理的基本要求【熟悉】1. 建立健全组织架构、明确职责划分2. 不得侵犯客户合法权益3. 建立完备的内部控制体系4. 建立稳健的薪酬制度考点 1-2 证券公司股权管理的相关要求【掌握】证券公司的股东、控股股东、实际控制人应注意：①不得滥用权力②不得超越职权③依法维护证券公司独立性④不得开展业务竞争⑤关联交易不得损害公司利益