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188宝金博页面版: 2024证券从业 法律法规 证券二级市场

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内容提示: 第四章 《 证券市场典型违法违规行为及法律责任 》第二节 证券二级市场? 本节考点分布考点内容 考察要求1 诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定 掌握2 利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定 掌握3 内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定 掌握4 操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定 掌握5 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的刑事责任、民事责任及行政责任的认定掌握6 背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任 熟悉考点 2-1 诱骗投资者买卖证券、期货合...

文档格式:PDF | 页数:6 | 浏览次数:21 | 上传日期:2024-11-10 19:50:29 | 文档星级:
第四章 《 证券市场典型违法违规行为及法律责任 》第二节 证券二级市场• 本节考点分布考点内容 考察要求1 诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定 掌握2 利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定 掌握3 内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定 掌握4 操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定 掌握5 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的刑事责任、民事责任及行政责任的认定掌握6 背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任 熟悉考点 2-1 诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定【掌握】• 构成要件构成要件具体内容主体本罪主体为特殊主体,主要包括:( 1 )证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员;( 2 )证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。主观方面只能由故意构成,过失不构成本罪客体 证券、期货市场正常的管理秩序和证券、期货投资人的合法利益客观方面行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为• 法律责任 具体内容立案追诉(1) 获利或者避免损失数额在 5 万元以上的;(2) 造成投资者直接经济损失数额在 50 万元以上的;(3) 虽未达到上述数额标准,但多次诱骗投资者买卖证券、期货合约的;(4) 致使交易价格或者交易量异常波动的;(5) 造成其他严重后果的。刑事责任1 、后果严重, 5 年以下有期徒刑或拘役,并处或单处 1-10 万罚款2 、情节特别恶劣, 5-10 年有期徒刑,并处 2-20 万罚款3 、单位犯罪判处罚金,责任主管和责任人 5 年以下有期徒刑行政责任警告,没收违法所得, 1-10 罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的, 10-100 万罚款;情节严重的暂停或撤销业务许可证考点 2-2 利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定【掌握】• 构成要件构成要件具体内容主体本罪主体为特殊主体,主要包括:( 1 )证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员;( 2 )有关监管部门或者行业协会的工作人员。主观方面只能是故意,过失不构成本罪

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