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188宝金博页面版: 证券从业资格考试模拟试题

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内容提示: 《金融市场基础知识》真题汇编(一)符合题目要求,不选、错选均不得分)1.基金管理人及托管人之间的关系是( )。A.委托及受托的关系B.相互制衡的关系C.监督及被监督的关系D.管理及被管理的关系及对本期剩余盈利分配的优先股票。A.参及优先股B.可赎回优先股C.非参及优先股D.不可转换优先股3.以下不属于利率衍生工具的是( )。A.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.信用互换A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。A.集合竞价B.协商议价C.连续竞价D.公开竞价6.下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。A.从深圳交易所所有 A 股股...

文档格式:PDF | 页数:82 | 浏览次数:26 | 上传日期:2020-08-24 22:37:30 | 文档星级:
《金融市场基础知识》真题汇编(一)符合题目要求,不选、错选均不得分)1.基金管理人及托管人之间的关系是( )。A.委托及受托的关系B.相互制衡的关系C.监督及被监督的关系D.管理及被管理的关系及对本期剩余盈利分配的优先股票。A.参及优先股B.可赎回优先股C.非参及优先股D.不可转换优先股3.以下不属于利率衍生工具的是( )。A.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.信用互换A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证券业协会D.证券监管部门5.对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是( )。A.集合竞价B.协商议价C.连续竞价D.公开竞价6.下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。A.从深圳交易所所有 A 股股票中选取 40 家作为成分股B.从深圳交易所所有上市公司中选取 40 家作为成分股C.以成分股的发行量为权数D.以成分股成交量为权数7.“金边债券”是指( )。A.政府债券B.公司债券C.金融债券D.实物债券( )。A.增发股票B.股份回购C.股票分割D.股票合并9.下列关于洗钱的说法中,不正确的是( )。A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B.金融机构是洗钱的唯一渠道C.是指将违法所得及其产生的收益,通过各种手段掩饰、隐瞒其来源D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护10.公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币( )亿元的,向社会公开发行股份的比例为 10%以上。A.20%2C.30%4D.35%511.股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过( )万股。A.60B.100C.160D.30012.基金资产不能运用于( )。A.已上市股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种13.下列说法错误的是( )。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书14.中期国债是指偿还期限在( )的国债。A.1 年以上 8 年以下B.2 年以上 8 年以下C.1 年以上 10 年以下D.2 年以上 10 年以下15.沪、深证券交易所规定,通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应当为( )股或其整数倍。A.80B.90D.11016.证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内报送月度报告。A.4B.5C.6D.717.1987 年,我国第一家专业性证券公司,即( )成立。一、选择题(共 50 题,每题1 分,共 50 分。以下备选项中,只有一项和性质,使其在形式上合法化的行为2.( )是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外,无权再参 B.25%44.涉及证券市场的法律法规中,行政法规是由( )制定并颁布的。B.非上市股票8.上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票属于 C.1001 / 821 / 82

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