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188宝金博页面版: 证券从业重点知识点总结

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内容提示: 直接融资 :出资方与融资方直接进行协议 间接融资 :出资方将资金购买金融机构发行的证券,融资方以通过金融机构贷款、贴现等形式得到出资方的资金。 (金融机构是媒介) 金融机构类投资者包括 :证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金(SWFs): 代表国家进行投资的主权财富基金,特点是由政府拥有、控制与支配的,二是追求风险调整后的回报最大化目标。 QDII 合格境内机构投资者 ,指在一国境内设立,从事境外市场的投资者 1. 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的 10%、 2. 所有境外投资者对单个上...

文档格式:DOCX | 页数:8 | 浏览次数:405 | 上传日期:2018-07-16 13:14:32 | 文档星级:
直接融资 :出资方与融资方直接进行协议 间接融资 :出资方将资金购买金融机构发行的证券,融资方以通过金融机构贷款、贴现等形式得到出资方的资金。 (金融机构是媒介) 金融机构类投资者包括 :证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金(SWFs): 代表国家进行投资的主权财富基金,特点是由政府拥有、控制与支配的,二是追求风险调整后的回报最大化目标。 QDII 合格境内机构投资者 ,指在一国境内设立,从事境外市场的投资者 1. 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的 10%、 2. 所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30% 申请条件:1.净资产不少于 2 亿人民币 2.经营证券投资基金管理业务 2 年以上 3.最近一个季度末资产管理规模不少于 200 亿人民币或等值外汇资产 4.最近 3 年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受调查 QFII 合格境外投资者 ,外国投资者在一国境内从事境内投资 包括经 中 国证监会批准,并取得 国家外汇管理局额度批准的境外 基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行、以及其他资产管理机构 社保基金 : 资金来源:1.国家以社会暴涨税等形式征收的全国性社会保障基金 2.由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。 分类:1.社会保障基金:资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益。 2.社会保险基金:社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、事业等情况下享受的各项保险待遇的基金。 证券公司全面建立内部合规管理制度,对公司合规管理有效性的全面评估每年不得少于一次 证券公司信息报送与披露方面的监管要求 : 1.信息报送制度。自每一个会计年度结束之日起 4 个月内,向证监会报送年度报告,自每月结束之日起 7 个工作日内,报送月度报告。 2.信息公开披露制度 3.年报审计监管 场外交易市场特点 :1、分散的无形市场 2.组织方式采取做市商制度 3.以为能在证券交易所批准上市的股票和债券为主 4.以议价方式进行证券交易 5.管理比场内宽松

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