188宝金博页面版

  • 图案背景
  • 纯色背景
视图
标记
批注
批注本地保存成功,开通会员云端永久保存 去开通
八千米海岸

上传于:2018-05-04

粉丝量:91

财会专家。部分资料来自网络,请注意保护知识产权。 如有侵犯作者权益,请作者联系本人删除。


  • 相关
  • 目录
  • 笔记
  • 书签

188宝金博页面版:更多相关文档

  • 2017证券从业资格考试 金融基础知识 精选备考题

    星级: 28 页

  • 2017证券从业资格考试 金融基础知识 精选测试题

    星级: 31 页

  • 2017证券从业资格考试 金融基础知识 冲刺题 附答案

    星级: 27 页

  • 2017证券从业资格考试 金融基础知识 考试试题 附答案

    星级: 32 页

  • 2017证券从业资格考试 金融基础知识 精选考试题

    星级: 28 页

  • 2016证券从业资格考试金融基础知识密押真题 必看版

    星级: 55 页

  • 2017证券从业资格考试 金融基础知识 精选测试题 含答案

    星级: 26 页

  • 2017证券从业资格考试 金融基础知识 精选复习题 附答案

    星级: 24 页

  • 2017证券从业资格考试 金融基础知识 精选复习题及答案

    星级: 30 页

  • 2017证券从业资格考试 金融基础知识 精选考试题 附答案

    星级: 24 页

  • 2017证券从业资格考试 金融基础知识 精选模拟题及答案

    星级: 23 页

暂无目录

点击鼠标右键菜单,创建目录

暂无笔记

选择文本,点击鼠标右键菜单,添加笔记

暂无书签

在左侧文档中,点击鼠标右键,添加书签

188宝金博页面版: 证券从业资格考试—金融基础知识

下载积分: 800

内容提示: 1直接融资:商业信用、国家信用、消费信用、民间个人信用 间接融资特点:间接性、相对的集中性、信誉的差异性较小、全部具有可逆性、融资的主动权掌握在金融中介手中 间接融资的类型:银行信用、消费信用 证券发行人:政府和政府机构、金融机构、公司(企业) 债券融资:税盾作用、财务杠杆作用、资本结构优化作用 金融机构直接融资的最大特点:影响货币供给量,从而起到去货币化作用 证券市场投资者的特点:分散性、流动性、投资的目的性、市场的支撑性 证券市场融资是长期融资活动 证券投资者: 机构投资者的特点:投资管理专业化、投资结构组合化、投资行为规范化、风险意...

文档格式:DOCX | 页数:6 | 浏览次数:44 | 上传日期:2018-05-04 12:38:28 | 文档星级:
1直接融资:商业信用、国家信用、消费信用、民间个人信用 间接融资特点:间接性、相对的集中性、信誉的差异性较小、全部具有可逆性、融资的主动权掌握在金融中介手中 间接融资的类型:银行信用、消费信用 证券发行人:政府和政府机构、金融机构、公司(企业) 债券融资:税盾作用、财务杠杆作用、资本结构优化作用 金融机构直接融资的最大特点:影响货币供给量,从而起到去货币化作用 证券市场投资者的特点:分散性、流动性、投资的目的性、市场的支撑性 证券市场融资是长期融资活动 证券投资者: 机构投资者的特点:投资管理专业化、投资结构组合化、投资行为规范化、风险意识强、具有稳定市场的作用 机构投资者的属性:集合投资的规模性、代客理财的中介性、投资运作的专业性、股权投资的收益性 机构投资者的分类:政府机构类投资者、QFII\QDII、企业和事业法人类机构投资者、基金类投资者(证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金) 机构投资者的消极作用:存在操纵市场的行为、短视行为较严重、羊群行为较普遍 中介机构 1990 年上海证券交易所、1991 年深圳证券交易所、证券业协会;1998 年 12 月证券法颁布 : 证券公司的监管制度:(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度(2)以净资本为核心的经营风险控制制度:5 大类 11 个级别(3)合规管理制度>1 次:反洗钱工作、信息隔离墙制度(4)客户交易结算资金第三方存管制度(5)信息报送与披露制度:信息报送制度、信息公开披露制度、年报审计监管 证券公司的主要业务: (1)证券经纪业务 (2)证券投资咨询业务:投资顾问业务、发布证券研究报告 (3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务:并购重组 (4)证券承销与保荐业务:>5000 万人民币,承销团 (5)证券自营业务 (6)证券资产管理业务:为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务 (7)融资融券业务:2 年财务状况、2 年无人员问题。登记结算机构:4 账户;银行 2 账户 (8)证券公司中间介绍(IB)业务:不能代理客户进行期货买卖 (9)直接投资业务:设立直投子公司:直投子公司不得开展应由证券公司从事的业务 证券服务机构:律师事务所(不得在同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见)、会计事务所(合伙制/特殊的普通合伙制)、投资咨询机构(分别从事证券/期货,5 名从业人员;同时从事 10 名;100 万注册资本)、资信评级机构(实收资本、净资产>2000 万;一致性,证监会监督,证券协会自律管理)、资产评估机构、证券金融公司(股份有限公司,注册资本>60 亿,不以盈利为目的) 转融通业务:证券金融公司将自有或依法筹集到的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。转融通期限<6 个月;税后利润的 10%提取风险准备金,不得为他人债务提供担保。 自律性组织:证券交易所、证券业协会、证券登记结算公司、证券投资者保护基金、中国证券投资者保护基金公司

188宝金博页面版:关注我们

  • 新浪微博

关注188宝金博页面版公众号

188宝金博页面版
阅读
APP
阅读
返回
顶部
188宝金博页面版官网登录在线平台入口(2026已更新)—江苏协昌电子科技股份有限公司