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188宝金博页面版: 证券从业考试 《证券发行与承销》讲义

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内容提示: 第一章证券经营机构的投资银行业务第一节第一节第一节第一节投资银行业务概述投资银行业务概述投资银行业务概述投资银行业务概述一、投资银行业务的定义一狭义含义只限于某些资本市场活动着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。二广义含义包括众多的资本市场活动即包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。例1-12010年3月单选题以下属于投资银行业务的广义含义的是。A资产管理B投资价值C募集资金量D发行时机【参考答案】A二、国外投资银行业的发展历史...

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第一章证券经营机构的投资银行业务第一节第一节第一节第一节投资银行业务概述投资银行业务概述投资银行业务概述投资银行业务概述一、投资银行业务的定义一狭义含义只限于某些资本市场活动着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。二广义含义包括众多的资本市场活动即包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。例1-12010年3月单选题以下属于投资银行业务的广义含义的是。A资产管理B投资价值C募集资金量D发行时机【参考答案】A二、国外投资银行业的发展历史一投资银行业的初期繁荣第一次世界大战结束前一些大银行就已开始着手为战争的结束做准备。战后大量公司也开始扩充资本投资银行业从此开启了其真正意义上的、连贯发展的序幕。美国的J合体1二2为避免类似金融危机的再次发生证券业必须从银行业中分离出来。在此背景下以P90摩根、纽约第一国民银行、库恩洛布公司都是私人银行与证券公司的混2270年的《麦克法顿法》则干脆取消了禁止商业银行承销股票的规定。2020世纪30303030年代确立分业经营框架《格拉斯·斯蒂格尔法》为标志美国通过了一系列法案。其中1影响严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务以及虚假陈述所要承担的民事责933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》对一级市场产生了重大的任和刑事责任并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择从法律上规定了分业经营1934年通过的《证券交易法》不仅对一级市场进行了规范而且对交易商也产生了影

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