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    188宝金博页面版: 证券从业资格考试_证券交易知识点总结

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    内容提示： 第二章 证券经纪业务 知识点 201(P26-28)证券经纪业务介绍 证券经纪业务是证券公司通过证券营业部 代理客户买卖证券的业务。 证券公司不赚取买卖差价只收取一定比例的佣金作为业务收入。□证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种主要是证券交易所代理买卖。 □证券经纪业务中包含四要素委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。证券经纪商即券商(证券公司)是接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人与客户是委托代理关系。 券商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖 并尽可能以最有利的...

    文档格式：PDF | 页数：17 | 浏览次数：55 | 上传日期：2012-06-29 18:45:18 | 文档星级：
    第二章 证券经纪业务 知识点 201(P26-28)证券经纪业务介绍 证券经纪业务是证券公司通过证券营业部 代理客户买卖证券的业务。 证券公司不赚取买卖差价只收取一定比例的佣金作为业务收入。□证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种主要是证券交易所代理买卖。 □证券经纪业务中包含四要素委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。证券经纪商即券商(证券公司)是接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人与客户是委托代理关系。 券商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖 并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行但并不承担交易中的价格风险。 □(可出多选题)由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性决定投资者不能直接进入交易所买卖证券 而只能通过经纪商进入。 □经纪商的作用表现在第一充当证券买卖的媒介;第二提供信息服务。 □证券经纪业务的特点 1、业务对象的广泛性。其业务对象还具有价格变动性特点。 2、证券经纪商的中介性。 3、客户指令的权威性。经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券不能擅自改变委托人的意愿。无故违反委托人的指示使委托人遭受损失经纪商应当承担赔偿责任。 4、客户资料的保密性。□保密资料包括(只要是客户信息都是)。 知识点 202(P28-32)经纪关系的确立。 投资者首先要开立证券账户(股东代码卡)。□建立特定的经纪关系过程包括 1、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》;这一环节起投资者188宝金博页面版的作用。 2、客户与经纪商签订《证券交易委托代理协议书》 与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》(简称三方存管);《证券交易委托代理协议书》是保障双方权益的基本法律文书。 3、客户在证券营业外部开立证券交易资金账户。客户开立资金账户须本人到证券营业部柜台办理□应同时自行设置交易密码和资金密码(统称密码注意书中无通讯密码) 目前按规定 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行 以每个客户的名义单独立户管理。2007 年已全面实施第三方存管。□变化主要体现在 1、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行。 2、指定的存管银行须为每个客户建立管理账户。 3、客户、证券公司和存管银行签订合同。 4、客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。 5、指定银行保证客户随时能查询。 可见三方存管从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的全新管理制度。 知识点 203(P32-36)委托人和经纪商的权利义务。 经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系 而并没有形成实质上的委托关系。当客户办理了具体的委托手续包括柜台委托或自助委托(包括电话委托、磁卡委托、网上委托)及证券经纪商受理委托则客户和证券经纪商之间就建立了委托关系。证券交易中的委托单性质上就相当于委托合同委托关系变现为客户是授权人、委托人证券经纪商是代理人、受托人。 □1、委托人的权利。(答案一目了然)。

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