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188宝金博页面版: 2024证券从业 法律法规 证券公司及其工作人员廉洁从业规定

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内容提示: 第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定? 本节考点分布考点内容 考察要求1 廉洁从业的一般规定 掌握2 廉洁从业的内控机制要求 掌握3 廉洁从业的禁止性要求 熟悉4 廉洁从业管理的报告义务 了解5 廉洁从业的行政监管措施、自律惩戒措施及相关法律责任了解考点 2-1 廉洁从业的一般规定【掌握】廉洁从业,是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正...

文档格式:PDF | 页数:4 | 浏览次数:67 | 上传日期:2024-11-10 19:51:19 | 文档星级:
第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定• 本节考点分布考点内容 考察要求1 廉洁从业的一般规定 掌握2 廉洁从业的内控机制要求 掌握3 廉洁从业的禁止性要求 熟悉4 廉洁从业管理的报告义务 了解5 廉洁从业的行政监管措施、自律惩戒措施及相关法律责任了解考点 2-1 廉洁从业的一般规定【掌握】廉洁从业,是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。考点 2-2 廉洁从业的内控机制要求【掌握】• 制度建设证券经营机构应当在公司层面建立健全廉洁从业管理领导机制和基本制度安排,建立涵盖所有业务及各个环节的廉洁从业内部控制制度,将其纳入整个内部控制体系之中,制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制,明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任,并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存,保存期限不少于 10 年。• 机制及职责管理证券经营机构应当制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范,将工作人员廉洁从业情况纳入人力资源管理体系,并将廉洁从业情况考察和评估结果作为人员聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核、薪酬管理、审计、稽核等事项的重要考量因素。证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,每年至少开展一次廉洁从业内部专项检查。• 第三方机构及人员管理证券经营机构应当加强与第三方的关联关系核查,严格履行合同审查、费用审批等程序。如存在关联关系,应当论证委托、聘用第三方提供服务的必要性、合理性、公允性,确保不存在利益输送。• 信息保密及利益冲突证券经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。考点 2-3 廉洁从业的禁止性要求【熟悉】• 开展证券期货业务及相关活动中禁止输送不正当利益( 1 )提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物,或者为上述行为提供代持等便利;( 2 )提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;( 3 )安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;( 4 )直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动;( 5 )其他输送不正当利益的情形。• 工作人员不得以下列方式谋取不正当利益:

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