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    188宝金博页面版: 2024证券从业资格证 法律法规 证券法（三）

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    内容提示： 考点 4-12 禁止内幕交易的相关规定【掌握】禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。? 证券交易内幕信息的知情人包括：（ 1 ）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（ 2 ）持有公司 5% 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（ 3 ）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（ 4 ）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（ 5 ）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（ 6 ）因职务...

    文档格式：PDF | 页数：2 | 浏览次数：8 | 上传日期：2024-11-09 23:39:33 | 文档星级：
    考点 4-12 禁止内幕交易的相关规定【掌握】禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。• 证券交易内幕信息的知情人包括：（ 1 ）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（ 2 ）持有公司 5% 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（ 3 ）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（ 4 ）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（ 5 ）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（ 6 ）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（ 7 ）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（ 8 ）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（ 9 ）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。• 内幕信息证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。内幕信息包括：（ Ⅰ ）（ 1 ）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（ 2 ）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30% ，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30% ；（ 3 ）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（ 4 ）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（ 5 ）公司发生重大亏损或者重大损失；（ 6 ）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（ 7 ）公司的董事、 1/3 以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（ 8 ）持有公司 5% 以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（ 9 ）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（ 10 ）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（ 11 ）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（ 12 ）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。内幕信息包括：（ Ⅱ ）（ 1 ）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；（ 2 ）公司债券信用评级发生变化；（ 3 ）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；（ 4 ）公司发生未能清偿到期债务的情况；（ 5 ）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20% ；（ 6 ）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10% ；

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