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    188宝金博页面版: 2024证券从业资格证 法律法规 风险管理（二）

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    内容提示： 考点 2-10 首席风险官及风险管理部门的履职保障【了解】证券公司风险管理部门具备 3 年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2% 。风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应 ≥ 公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。风险管理人员不得兼任与风险管理职责相冲突的职务。考点 2-11 证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求【熟悉】证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理。证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作。...

    文档格式：PDF | 页数：4 | 浏览次数：9 | 上传日期：2024-11-10 19:48:50 | 文档星级：
    考点 2-10 首席风险官及风险管理部门的履职保障【了解】证券公司风险管理部门具备 3 年以上的证券、金融、会计、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2% 。风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应 ≥ 公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。风险管理人员不得兼任与风险管理职责相冲突的职务。考点 2-11 证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求【熟悉】证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理。证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。考点 2-12 证券公司风险管理的政策和机制要求【掌握】• 风险管理的政策证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置。证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程，明确需满足的条件和公司内部审批路径。新业务应当经风险管理部门评估并出具评估报告。• 风险管理机制的相关要求• 建立评估标准并进行风险控制。• 建立逐日盯市等机制并进行报告。• 建立压力测试机制并实施。• 选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制。• 建立在各层级畅通的风险沟通机制。考点 2-13 证券公司流动性风险的定义【掌握】流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。考点 2-14 证券公司流动性风险管理的目标【掌握】证券公司流动性风险管理的目标是，建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。考点 2-15 证券公司流动性风险限额管理的基本要求【了解】证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。考点 2-16 证券公司融资管理的基本要求【掌握】（ 1 ）分析正：脱沽η榫跋挛蠢床煌奔涠蔚娜谧市枨蠛屠丛。（ 2 ）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。（ 3 ）加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。（ 4 ）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。考点 2-17 信用风险的定义及业务类型【掌握】信用风险管理，是指证券公司以自有资金出资业务的信用风险管理。

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