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188宝金博页面版: 2024证券从业资格证 法律法规 期货和衍生品法(一)

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内容提示: 第六节 期货和衍生品法? 本节考点分布考点内容考察要求1 期货和衍生品法的适用范围、调整对象及相关定义 熟悉2期货交易和衍生品交易的一般规定、期货合约的上市注册、期货交易的基本制度、衍生品交易的审批机制、衍生品交易的基本制度掌握3 期货交易的当日无负债结算制度、期货保证金的存管要求、期货合约的结算与交割 掌握4 期货交易者适当性管理制度、对交易者的保护措施 掌握5 期货经营机构的业务许可制度及许可范围 了解6 期货交易所的职责及内部管理制度 了解7 跨境监督管理与协作 了解8 违反交易规定的法律责任、非法设立、经营期货公司的法...

文档格式:PDF | 页数:2 | 浏览次数:10 | 上传日期:2024-11-09 23:39:33 | 文档星级:
第六节 期货和衍生品法• 本节考点分布考点内容考察要求1 期货和衍生品法的适用范围、调整对象及相关定义 熟悉2期货交易和衍生品交易的一般规定、期货合约的上市注册、期货交易的基本制度、衍生品交易的审批机制、衍生品交易的基本制度掌握3 期货交易的当日无负债结算制度、期货保证金的存管要求、期货合约的结算与交割 掌握4 期货交易者适当性管理制度、对交易者的保护措施 掌握5 期货经营机构的业务许可制度及许可范围 了解6 期货交易所的职责及内部管理制度 了解7 跨境监督管理与协作 了解8 违反交易规定的法律责任、非法设立、经营期货公司的法律责任、跨境交易过程中的法律责任等内容 熟悉考点 6-1 期货和衍生品法的适用范围、调整对象及相关定义【熟悉】• 适用范围《期货和衍生品法》的适用范围包括境内和境外。在中华人民共和国境内,期货交易和衍生品交易及相关活动,适用《期货和衍生品法》。在中华人民共和国境外的期货交易和衍生品交易及相关活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内交易者合法权益的,依照《期货和衍生品法》有关规定处理并追究法律责任。• 调整对象及定义期货交易 指以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。衍生品交易指期货交易以外的,以互换合约、远期合约和非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货合约 指期货交易场所统一制定的、约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期权合约 指约定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化或非标准化合约。互换合约 指约定在将来某一特定时间内相互交换特定标的物的金融合约。远期合约 指期货合约以外的,约定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的金融合约。套期保值指交易者为管理因其资产、负债等价值变化产生的风险而达成与上述资产、负债等基本吻合的期货交易和衍生品交易的活动。考点 6-2 期货交易和衍生品交易的规定(上市、交易、审批等)【掌握】• 一般规定对象 交易方式

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