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188宝金博页面版: 2024证券从业资格证 法律法规 期货和衍生品法(二)

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内容提示: 考点 6-3 期货交易的当日无负债结算制度、期货保证金的存管要求、期货合约的结算与交割【掌握】? 当日无负债结算制度期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间,期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算;结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。? 期货保证金的存管要求期货结算机构、结算参与人收取的保证金、权利金等,应当与其自有资金分开,按照国务院期货监督管理机构的规定,在期货保证金存管机构专户存放,分别管理,禁止违规挪用。? 期货合约的结算...

文档格式:PDF | 页数:4 | 浏览次数:8 | 上传日期:2024-11-09 23:39:32 | 文档星级:
考点 6-3 期货交易的当日无负债结算制度、期货保证金的存管要求、期货合约的结算与交割【掌握】• 当日无负债结算制度期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间,期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算;结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。• 期货保证金的存管要求期货结算机构、结算参与人收取的保证金、权利金等,应当与其自有资金分开,按照国务院期货监督管理机构的规定,在期货保证金存管机构专户存放,分别管理,禁止违规挪用。• 期货合约的结算与交割( 1 )结算(未到期合约)结算参与人的保证金不符合期货结算机构业务规则规定标准的,期货结算机构应当按照业务规则的规定通知结算参与人在规定时间内追加保证金或者自行平仓;结算参与人未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的,通知期货交易场所强行平仓。结算参与人在结算过程中违约的,期货结算机构按照业务规则动用结算参与人的保证金、结算担保金以及结算机构的风险准备金、自有资金等完成结算;期货结算机构以其风险准备金、自有资金等完成结算的,可以依法对该结算参与人进行追偿。交易者的保证金不符合结算参与人与交易者约定标准的,结算参与人应当按照约定通知交易者在约定时间内追加保证金或者自行平仓;交易者未在约定时间内追加保证金或者自行平仓的,按照约定强行平仓。交易者在结算过程中违约的,其委托的结算参与人按照合同约定动用该交易者的保证金以及结算参与人的风险准备金和自有资金完成结算;结算参与人以其风险准备金和自有资金完成结算的,可以依法对该交易者进行追偿。( 2 )交割(已到期合约)期货合约到期时,交易者应当通过实物交割或者现金交割,了结到期未平仓合约。在标准化期权合约规定的时间,合约的买方有权以约定的价格买入或者卖出标的物,或者按照约定进行现金差价结算,合约的卖方应当按照约定履行相应的义务。标准化期权合约的行权,由期货结算机构组织进行。考点 6-4 期货交易者适当性管理制度、对交易者的保护措施【掌握】• 投资者适当性制度根据财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等因素,交易者可以分为普通交易者和专业交易者。期货经营机构向交易者提供服务时,应当按照规定充分了解交易者的基本情况、财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等相关信息;如实说明服务的重要内容,充分揭示交易风险;提供与交易者上述状况相匹配的服务。• 对交易者的保护措施1. 重要信息的查询权交易者有权查询其委托记录、交易记录、保证金余额、与其接受服务有关的其他重要信息。2. 对信息的保密义务期货经营机构、期货交易场所、期货结算机构、期货服务机构及其工作人员应当依法为交易者的信息保密,不得非法买卖、提供或者公开交易者的信息。考点 6-5 期货经营机构的业务许可制度及许可范围【了解】• 行政许可期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构核准:( 1 ) 合并、分立、停业、解散或者申请破产;( 60 日决定)( 2 ) 变更主要股东 或者公司的实际控制人;( 60 日决定)( 3 ) 变更注册资本且调整股权结构;( 20 日决定)

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